A.確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)對(duì)象和目標(biāo)
B.對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“高、中、低”分類
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查或非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)
D.改善相關(guān)制度、流程和系統(tǒng)，避免同類問題重復(fù)發(fā)生
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A.合規(guī)審查
B.制度管理
C.違規(guī)積分
D.合規(guī)報(bào)告
A.檢查機(jī)制
B.合規(guī)政策
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法
D.操作規(guī)程
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)原因分析
D.已采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
A.季度報(bào)告
B.定期報(bào)告
C.年度報(bào)告
D.臨時(shí)報(bào)告
A.對(duì)日常管理和監(jiān)測(cè)過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件、監(jiān)管要求重大變化等進(jìn)行分析和提示
B.做好與監(jiān)管部門的信息交流和溝通
C.將監(jiān)管部門提出的監(jiān)管意見、檢查通報(bào)、評(píng)級(jí)結(jié)果等作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的重要內(nèi)容
D.針對(duì)外部監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部制度的最新變化定期發(fā)布新規(guī)快訊
最新試題
對(duì)于實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)的收費(fèi)項(xiàng)目，商業(yè)銀行有下列哪些情形的，認(rèn)定為違規(guī)收費(fèi)行為（）。
根據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》，以下說法正確的是（）。
從全行層面建立健全內(nèi)部控制評(píng)價(jià)機(jī)制，包括對(duì)（）、（）、（）、（）等，確保內(nèi)控評(píng)價(jià)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。
違反代收付業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級(jí)處分（）。
董事會(huì)下設(shè)的（）（）或?qū)ｉT設(shè)立的（）對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督。
商業(yè)銀行（）及（）應(yīng)采取有效措施，確保內(nèi)部審計(jì)結(jié)果得到充分利用，整改措施得到及時(shí)落實(shí)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評(píng)定發(fā)生因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而可能導(dǎo)致（）等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)損失概率和損失大小，以及對(duì)銀行整體運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生影響的程度。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導(dǎo)員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準(zhǔn)，規(guī)范員工行為。
商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的（）、（）和（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)信息的（）和（），對(duì)各類信息實(shí)施分等級(jí)安全管理，對(duì)信息系統(tǒng)訪問實(shí)施權(quán)限管理，確保信息安全。