A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國人民銀行或者其省一級分支機構(gòu)
D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.都是人民銀行履行反洗錢職責的行政行為
B.檢查的對象只限于金融機構(gòu),調(diào)查的客體既包括金融機構(gòu)也包括相關(guān)的單位與個人
C.反洗錢調(diào)查與反洗錢檢查的目的不同
D.反洗錢調(diào)查與反洗錢檢查的結(jié)果不同
A.FATF
B.FIFA
C.FIAT
D.FATE
A.1971年
B.1972年
C.1973年
D.1974年
A.反洗錢法律、法規(guī)和準則
B.報告大額交易和可疑交易的情況
C.金融機構(gòu)配合人民銀行調(diào)查可疑交易活動的工作信息
D.客戶的基本身份信息
A.2006年11月6日,2007年1月1日
B.2006年10月6日,2007年1月1日
C.2007年1月1日,2007年10月31日
D.2007年11月6日,2007年12月1日
最新試題
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。