A.自然人不能成為專業(yè)投資者
B.社會保障基金屬于專業(yè)投資者
C.證券公司屬于專業(yè)投資者
D.經行業(yè)協會登記的私募基金管理人屬于專業(yè)投資者
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對基金投資人進行風險承受能力的調查，應當從調查結果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。
I．投資目的和投資期限
II．投資經驗和財務狀況
III．投資資格和資金來源
IV．短期及長期風險承受能力
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
A.信函和網絡調查
B.對已有客戶信息進行分析
C.當面調查
D.采用第三方機構評價結果
A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
B.基金托管人的資本金規(guī)模
C.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
D.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
基金產品風險評價結果應當作為基金銷售機構向基金投資人推介基金產品的重要依據。完成或提供基金產品風險評價的可以是（）。
I．基金托管機構的特定部門
II．基金銷售機構的特定部門
III．第三方的基金評級與評價機構
A.I、II
B.II、III
C.I、II、III
D.I、III
A.所有基金相關法律文件
B.基金合同、基金招募說明書或者公告
C.基金合同
D.基金招募說明書或者公告
關于基金銷售協議，以下描述錯誤的是（）。
I．基金銷售協議是基金管理人與基金銷售機構之間簽署的協議
II．具有基金代銷資格的銷售機構可以先銷售基金產品，再補充簽訂銷售協議
III．基金銷售條款可以在基金銷售協議及其補充協議中約定
IV．基金銷售協議可以約定銷售機構根據銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護費
A.I、II
B.I、III
C.II、IV
D.III、IV
基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協議中約定可以分成的費用，包括（）。
I．申購費
II．贖回費
III．銷售服務費
IV．托管費
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
A.合理預測本次貨幣市場基金的投資收益，引導投資者積極參與
B.告知投資者投資貨幣市場基金不等同于到銀行存款，不能保證有盈利
C.比較過往貨幣市場基金與銀行存款的收益，向投資者說明貨幣市場基金的優(yōu)勢
D.針對普通投資者和專業(yè)投資者分別制作不同的信息披露文件
A.應當登載最近一個季度的業(yè)績
B.應當登載從合同生效之日起計算的業(yè)績
C.不允許登載業(yè)績
D.應當登載最近一個月的業(yè)績
A.在缺乏足夠證據支持下，不可以使用“最強”等表述
B.互聯網時代可以使用“最強投資天團”此類互聯網語言的宣傳手段
C.宣傳口號不屬于宣傳推介材料的范疇
D.不可以用團隊的華爾街背景來進行宣傳
最新試題
依照基金宣傳推介的原則性要求，基金管理公司和基金代銷機構做法錯誤的是（）。
在基金相關法律文件中必須載明基金費率標準及費用計算方法，這里相關法律文件是（）。
關于專業(yè)投資者的劃分，如下表述錯誤的是（）。
某銀行正在代銷某混合型公募基金，該基金風險等級為R4，羅大爺被該行定為最低風險承受能力類別C1型，羅大爺聽到周圍人說該產品基金經理歷史業(yè)績好，主動前往該銀行網點，要求理財經理為其辦理基金申購。以下理財經理的做法中，正確的是（）。
募集機構推介股權投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是（）。I．公共、門戶網站鏈接廣告II．未設置特定對象確定程序的微信朋友圈III．基金管理人微信公眾號IV．基金合同簽署前進行的投資冷靜期、回訪確認等募集程序說明會
私募基金管理人的客戶經理在向客戶銷售私募產品時發(fā)生了以下行為，客戶經理涉及違規(guī)的是（）。I．客戶經理依據管理人的過去收益來預測該產品的收益II．客戶多次線下購買多種私募產品，此次線下購買產品時由于客戶趕時間所以沒有進行錄音或者錄像III．購買時客戶先進行銀行轉賬打款認購基金產品，后簽署了產品合同及風險揭示書等文件IV．產品銷售客戶經理將客戶簽署材料統一存放在私募基金管理人檔案保管處
（）在對基金銷售活動進行現場檢查時，有權對與基金銷售適用性相關的制度建設、推廣實施、信息處理和歷史記錄等進行詢問或檢查，發(fā)現存在問題的，可以對基金銷售機構進行必要的指導。
關于股權投資基金的宣傳媒介，以下說法正確的是（）。
以下不符合基金銷售適用性與投資者適當性要求的行為是（）。I．基金銷售機構要建立健全普通投資者回訪機制，但對持有最高風險等級基金產品的投資者要減少回訪的比例和頻次II．基金募集機構在銷售高風險的產品時，可以從市場預判的角度向投資者提供確定性的判斷III．風險承受能力為C5類型的客戶可以購買所有風險等級的產品IV．基金銷售機構與投資者發(fā)生糾紛時，舉證責任由投資者承擔
關于基金銷售協議，以下描述錯誤的是（）。I．基金銷售協議是基金管理人與基金銷售機構之間簽署的協議II．具有基金代銷資格的銷售機構可以先銷售基金產品，再補充簽訂銷售協議III．基金銷售條款可以在基金銷售協議及其補充協議中約定IV．基金銷售協議可以約定銷售機構根據銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護費