根據《金融機構反洗錢規(guī)定》，金融機構應當建立客戶身份識別制度，按照規(guī)定了解客戶的（）。
（1）交易性質（2）交易目的（3）交易的受益人（4）交易的資金風險
A.（1）（2）
B.（1）（2）（3）
C.（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.自然人；境內交易
B.自然人；跨境交易
C.法人；境內交易
D.法人；跨境交易
A.自然人銀行賬戶頻繁進行現金收付的，金融機構應當報告可疑
B.自然人銀行賬戶一次性大額存取現金，金融機構應當報告可疑
C.自然人客戶短期內頻繁收取法人、其他組織匯款的，金融機構應當報告可疑
D.自然人經常存入境外開立的旅行支票的，金融機構應當報告可疑
根據《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，以下屬于可疑交易的是（）。
（1）短期內資金分散轉入、集中轉出或者集中轉入、分散轉出
（2）與來自于販毒、走私、恐怖活動、賭博嚴重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來活動在短期內明顯增多
（3）提前償還貸款
（4）沒有正常原因的多頭開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付
A.（1）（2）
B.（1）（4）
C.（2）（3）
D.（2）（4）
A.真實性、有效性、完整性
B.真實性、全面性、有效性
C.有效性、真實性、合法性
D.全面性、合法性、有效性
A.交易發(fā)生行
B.賬戶行或者發(fā)卡行
C.A和B
D.A或B
最新試題
當調入標識為Y調出標識為N時，產品分項調劑凈值的取值范圍為（）。
關于簽約文本準備，客戶經理應提前做到（）。
以下關于流貸測算的注意事項不正確的是（）。
對中銀新股增值理財計劃2007年第一期產品，關于提前終止的描述正確的是（）。
中銀新股增值理財計劃2007年第一期C款產品，對理財計劃管理人收取業(yè)績費描述正確的是（）
存款有效戶條件需滿足存款日均（）。
中銀智富理財計劃產品說明書的風險提示部分包括（）。
某客戶最近兩年均由黑名單機構審計，則預警指標后評級（）。
權益投資信托理財業(yè)務的法律主體包括（）。
權益投資信托理財業(yè)務發(fā)行主要流程包括（）。