以下客戶可列為低風(fēng)險客戶的是（）：
（1）在具備嚴(yán)格反洗錢和反恐怖融資金融監(jiān)管要求的國家或地區(qū)登記或營業(yè)的金融機(jī)構(gòu)。
（2）在具備嚴(yán)格信息披露監(jiān)管要求的國家或地區(qū)上市的公司及其附屬公司。
（3）當(dāng)?shù)卣畽C(jī)關(guān)及事業(yè)單位。
（4）其他被各級機(jī)構(gòu)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)確定為低風(fēng)險的客戶。
A.（1）（2）（3）
B.（1）（2）（4）
C.（2）（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
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各級機(jī)構(gòu)應(yīng)基于風(fēng)險等級劃分對高風(fēng)險客戶進(jìn)行加強(qiáng)的身份識別，附加了解以下信息（）：
（1）客戶在本行開戶的合理原因，客戶賬戶的預(yù)期主要用途（處理事務(wù)）和預(yù)期往來對象。
（2）自然人客戶的經(jīng)濟(jì)狀況、單位客戶的經(jīng)營狀況。
（3）客戶的財(cái)富或資金的來源、資金用途。
（4）當(dāng)?shù)乇O(jiān)管或各級機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)了解的其他信息。
A.（1）（2）（3）
B.（1）（2）（3）（4）
C.（2）（3）（4）
D.（1）（2）（4）
A.（1）（2）
B.（1）（3）
C.（2）（4）
D.（2）（3
A.（1）（2）
B.（1）（3）
C.（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定，與（）嚴(yán)重地區(qū)客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明細(xì)增多的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑交易。
（1）販毒（2）走私（3）恐怖活動（4）賭博
A.（1）（2）
B.（1）（3）
C.（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》，以下說法錯誤的是（）。
（1）對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告
（2）對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機(jī)構(gòu)只需提交可疑交易報(bào)告
（3）交易同時符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告
（4）交易同時符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，金融機(jī)構(gòu)只需提交其中一項(xiàng)大額交易報(bào)告
A.（1）（3）
B.（2）（4）
C.（1）
D.（3）
最新試題
下面哪個不是他行客戶認(rèn)領(lǐng)系統(tǒng)的特點(diǎn)？（）
中銀扶農(nóng)通寶要求借款人近（）年銷售收入和盈利能力穩(wěn)定。
內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)應(yīng)按照（）要求進(jìn)行貸后管理。
以下關(guān)于流貸測算的注意事項(xiàng)不正確的是（）。
以下哪一項(xiàng)不包括資產(chǎn)的特征？（）
關(guān)于簽約文本準(zhǔn)備，客戶經(jīng)理應(yīng)提前做到（）。
權(quán)益投資信托理財(cái)業(yè)務(wù)的法律主體包括（）。
中銀新股增值理財(cái)計(jì)劃2007年第一期A款產(chǎn)品的投資范圍是什么？（）
事業(yè)單位打分卡模型不包含（）。
中銀貨幣市場增值理財(cái)計(jì)劃中資產(chǎn)的投向領(lǐng)域?yàn)椋ǎ?/p>