A.（1）（2）（3）（4）（5）
B.（1）（2）（4）（5）
C.（2）（3）（4）
D.（1）（3）（4）
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你可能感興趣的試題
以下客戶可列為低風(fēng)險(xiǎn)客戶的是（）：
（1）在具備嚴(yán)格反洗錢(qián)和反恐怖融資金融監(jiān)管要求的國(guó)家或地區(qū)登記或營(yíng)業(yè)的金融機(jī)構(gòu)。
（2）在具備嚴(yán)格信息披露監(jiān)管要求的國(guó)家或地區(qū)上市的公司及其附屬公司。
（3）當(dāng)?shù)卣畽C(jī)關(guān)及事業(yè)單位。
（4）其他被各級(jí)機(jī)構(gòu)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)確定為低風(fēng)險(xiǎn)的客戶。
A.（1）（2）（3）
B.（1）（2）（4）
C.（2）（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶進(jìn)行加強(qiáng)的身份識(shí)別，附加了解以下信息（）：
（1）客戶在本行開(kāi)戶的合理原因，客戶賬戶的預(yù)期主要用途（處理事務(wù)）和預(yù)期往來(lái)對(duì)象。
（2）自然人客戶的經(jīng)濟(jì)狀況、單位客戶的經(jīng)營(yíng)狀況。
（3）客戶的財(cái)富或資金的來(lái)源、資金用途。
（4）當(dāng)?shù)乇O(jiān)管或各級(jí)機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)了解的其他信息。
A.（1）（2）（3）
B.（1）（2）（3）（4）
C.（2）（3）（4）
D.（1）（2）（4）
A.（1）（2）
B.（1）（3）
C.（2）（4）
D.（2）（3
A.（1）（2）
B.（1）（3）
C.（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定，與（）嚴(yán)重地區(qū)客戶之間的資金往來(lái)活動(dòng)在短期內(nèi)明細(xì)增多的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑交易。
（1）販毒（2）走私（3）恐怖活動(dòng)（4）賭博
A.（1）（2）
B.（1）（3）
C.（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
最新試題
事業(yè)單位打分卡模型不包含（）。
權(quán)益投資信托理財(cái)業(yè)務(wù)的法律主體包括（）。
以下哪一項(xiàng)不包括資產(chǎn)的特征？（）
下面哪個(gè)不是他行客戶認(rèn)領(lǐng)系統(tǒng)的特點(diǎn)？（）
關(guān)于投資者購(gòu)買(mǎi)中銀理財(cái)計(jì)劃，需要簽署的文件，以下說(shuō)法正確的是（）
以下關(guān)于流貸測(cè)算的注意事項(xiàng)不正確的是（）。
內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)應(yīng)按照（）要求進(jìn)行貸后管理。
理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)及含義正確的是（）。
中銀新股增值理財(cái)計(jì)劃出于下面哪些原因，會(huì)對(duì)理財(cái)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行二次分配？（）
存款有效戶條件需滿足存款日均（）。