A.國家立法機構(gòu)制定的各種法律、法規(guī)
B.政府監(jiān)管機構(gòu)制定的監(jiān)管規(guī)則
C.行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)行為規(guī)則
D.金融機構(gòu)自行制定的操作規(guī)范
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A.董事會和管理層的監(jiān)督管理
B.合規(guī)管理計劃
C.合規(guī)管理審計
D.風(fēng)險管理規(guī)劃
A.業(yè)務(wù)部門實施有效自我合規(guī)控制
B.合規(guī)管理部門在事前和事中實施專業(yè)化合規(guī)管理
C.內(nèi)部審計事后控制
D.合規(guī)文化建設(shè)
A.合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對
B.客戶風(fēng)險識別
C.合規(guī)風(fēng)險評估和測試
D.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控以及合規(guī)風(fēng)險報告
A.大力拓展優(yōu)質(zhì)客戶
B.建立科學(xué)的激勵約束機制
C.加強案件防控教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D.合規(guī)部門應(yīng)與其他部門開展良好的合作
A.負責(zé)審議批準全行的合規(guī)政策
B.監(jiān)督合規(guī)政策的實施
C.負責(zé)審議批準合規(guī)風(fēng)險管理報告
D.對管理合規(guī)風(fēng)險的有效性作出評價
最新試題
一個有效的合規(guī)管理體系相互依賴的三個組成要素包括（）。
農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)確立穩(wěn)健型的風(fēng)險管理戰(zhàn)略，強調(diào)承擔(dān)適度風(fēng)險換取適中回報。統(tǒng)籌兼顧（）。理性處理業(yè)務(wù)發(fā)展與經(jīng)濟周期關(guān)系。
以下對對公客戶經(jīng)理辦理業(yè)務(wù)說法錯誤的是（）。
協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊等合規(guī)指南，并負責(zé)本業(yè)務(wù)部門（條線）員工的日常培訓(xùn)，這屬于哪個機構(gòu)的合規(guī)職責(zé)？（）
對公客戶經(jīng)理投資股票應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本機構(gòu)有關(guān)規(guī)定，經(jīng)客戶同意，可以挪用公款和客戶資金買賣股票。
建立功能強大、動態(tài)/交互式的風(fēng)險監(jiān)測和報告系統(tǒng)，對于提高商業(yè)銀行風(fēng)險管理效率和質(zhì)量具有非常重要的作用，也直接體現(xiàn)了商業(yè)銀行的（）。
下列不符合合規(guī)管理要求的做法是（）。
在完成了對合規(guī)風(fēng)險的分析評估之后，根據(jù)合規(guī)風(fēng)險的性質(zhì)、程序以及銀行對合規(guī)風(fēng)險的承受能力，確定應(yīng)對策略，是（）。
農(nóng)業(yè)銀行建立全面風(fēng)險管理體系，確保全行風(fēng)險管理從（）等方面能夠有效運轉(zhuǎn)，實行全面、全程、全員的風(fēng)險管理。
對公客戶經(jīng)理在辦理業(yè)務(wù)中應(yīng)該遵循公平競爭，應(yīng)該恪守的原則是（）。