單項(xiàng)選擇題一家投資顧問公司指示客戶將資金存入到存款證，由聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司擔(dān)保。根據(jù)一位客戶的來信“銀行在聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司的保護(hù)下，如果客戶的資金達(dá)到一定金額，銀行破產(chǎn)時(shí)可以保證投資者不會(huì)失去本金。其實(shí)，目前沒有關(guān)于貨幣市場基金的本金價(jià)值的保證”。這家投資顧問公司的行為（）。

A.并沒有違反“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)閷⒖蛻舻馁Y金存入存款證總是非常安全的。
B.違反了“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)樵谕顿Y領(lǐng)域里沒有什么是可以保證的。
C.并沒有違反“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)檫@些賬戶達(dá)到一定金額之后是可以得到保證的，即使機(jī)構(gòu)破產(chǎn)。


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1.單項(xiàng)選擇題離開了前任雇主之后，投資經(jīng)理寫下了所有他能記起的客戶名字，便開始尋找他們的電話號(hào)碼。根據(jù)準(zhǔn)則，這位投資經(jīng)理（）。

A.不可以聯(lián)絡(luò)前任雇主的客戶。
B.可以利用前任雇主的通訊錄。
C.可以聯(lián)絡(luò)他的舊客戶，但不得使用從前任雇主那兒抄襲的通訊錄。

5.單項(xiàng)選擇題一位分析員的哥哥在高爾夫球場偶然聽到了一條非常重要的信息，便把這條信息告訴了這位分析員。該分析員以這條信息為依據(jù)公布了一篇調(diào)研報(bào)告。該分析員違反了“準(zhǔn)則”中的下列哪一項(xiàng)（）。

A.重大未公開信息（否）、合理和充足的依據(jù)（否）
B.重大未公開信息（否）、合理和充足的依據(jù)（是）
C.重大未公開信息（是）、合理和充足的依據(jù)（是）

6.單項(xiàng)選擇題一位注冊金融分析師證書持有者，義務(wù)為一家非盈利機(jī)構(gòu)擔(dān)任財(cái)務(wù)主管，近期收到了為該組織購買汽車的請(qǐng)求。該義工通過一位經(jīng)銷商朋友以零售價(jià)購買了汽車，以幫助朋友的生意。這輛汽車本可以以較便宜的價(jià)格購買，因?yàn)樵摍C(jī)構(gòu)是非盈利的。關(guān)于不當(dāng)行為的禁止，這位注冊金融分析師證書持有者（）。

A.違反了“守則”和“準(zhǔn)則”。
B.并沒有違反“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)樗]有受賄。
C.并沒有違反“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)檫@些條款與職業(yè)行為有特別的聯(lián)系，而義工只是她職業(yè)之外的工作。

7.單項(xiàng)選擇題公司被收購后，一位投資經(jīng)理同意買下自己的早期養(yǎng)老金。因?yàn)樗]有打算從事專業(yè)的投資管理，所以她的名片上只有姓名和注冊金融分析師稱號(hào)。她已不再支付會(huì)費(fèi)和簽署職業(yè)行為準(zhǔn)則的任何聲明。這位投資經(jīng)理可以（）。

A.繼續(xù)使用注冊金融分析師稱號(hào)，只要她愿意。
B.只有簽署了職業(yè)行為準(zhǔn)則并提及“退休”字樣，才可以使用注冊金融分析師稱號(hào)
C.支付會(huì)費(fèi)和收到中國注冊金融分析師培養(yǎng)計(jì)劃執(zhí)行辦公室頒發(fā)的“處于退休狀態(tài)的重新分類”通知后，才可以繼續(xù)使用注冊金融分析師稱號(hào)。

最新試題

一家公司每股股票的現(xiàn)期價(jià)格為$50，并且提供了如下資料給股東：股本回報(bào)率：15%目標(biāo)留存比率：60%現(xiàn)期普股股息：2.40必要普通權(quán)益報(bào)酬率：15%個(gè)股貝塔系數(shù)：0.8；通過這些數(shù)據(jù)分析，我們可以得出隱含的股價(jià)是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

為了將分散化的利益最大化，投資者應(yīng)添加的證券與當(dāng)前投資組合之間的相關(guān)系數(shù)應(yīng)最接近（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

假設(shè)一個(gè)股票的數(shù)據(jù)如下：貝塔系數(shù)：115無風(fēng)險(xiǎn)利率：5%市場預(yù)期報(bào)酬率：12%股息分配額率：35%預(yù)期股息增長率：12%；使用股息折現(xiàn)模型的方法，盈利乘數(shù)最接近（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

If the degree of financial leverage （DFL）is 1.00，the operating breakeven point compared to the breakeven point，is most likely（）

題型：單項(xiàng)選擇題

In general，which of the following institutions will most likely have a high need for liquidity and a short investment time horizon？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

Which of the following statements is least likely to be an assumption about investor behaviour underlying the Markowitz model？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

A公司交易15次（持續(xù)12個(gè)月）都是延遲盈余，如果A公司的股本回報(bào)率是12%，那么A公司的賬面價(jià)值額最接近（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

對(duì)于一個(gè)基于結(jié)構(gòu)性因素的市場來說，以下哪項(xiàng)能夠證明市場異常（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

分析者使用了下列信息形成了一組價(jià)值加權(quán)指數(shù)：假設(shè)12月31日，20X5初始的指數(shù)價(jià)值為100，那么最后20X6的價(jià)值加權(quán)指數(shù)最接近（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

Which of the following performance measures most likely relies on systematic risk as opposed to total risk when calculating risk-adjusted return？（）

題型：單項(xiàng)選擇題