單項(xiàng)選擇題在一次會(huì)議上，一位分析師無(wú)意中聽到兩位首席分析師打算將某支股票列入買入評(píng)級(jí)，而這支股票已被自己列入賣出評(píng)級(jí)。他并沒(méi)有聽到買入的原因，回到辦公室之后便立即更改了他的調(diào)研報(bào)告。通過(guò)更改投資建議，該分析師是否違反了中國(guó)注冊(cè)金融分析師培養(yǎng)計(jì)劃執(zhí)行辦公室的準(zhǔn)則（）。

A.否，因?yàn)槟莾晌环治鰩熓切袠I(yè)里受人尊敬的權(quán)威人物，相信他們的報(bào)告是經(jīng)過(guò)深入而認(rèn)真的研究。
B.是，因?yàn)樗I用了兩位分析師的觀點(diǎn)。
C.是，因?yàn)樗麤](méi)有合理和正確的依據(jù)支持他的投資建議。


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1.單項(xiàng)選擇題為了爭(zhēng)取投資銀行的業(yè)務(wù)，企業(yè)的財(cái)務(wù)總監(jiān)口頭要求調(diào)研部主管將主題公司的投資建議由“賣出”改為“買進(jìn)”。該調(diào)研主管的所采取的最佳行動(dòng)為（）。

A.將這支股票從調(diào)研組合里刪除掉，并提供真實(shí)的數(shù)據(jù)。
B.派一名新的分析師研究這家公司，并希望投資建議真的有所改變。
C.請(qǐng)求財(cái)務(wù)總監(jiān)審查目前投資建議的準(zhǔn)確性，并允許該懂事作出適當(dāng)?shù)母淖儭?/p>

3.單項(xiàng)選擇題一家投資顧問(wèn)公司指示客戶將資金存入到存款證，由聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司擔(dān)保。根據(jù)一位客戶的來(lái)信“銀行在聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司的保護(hù)下，如果客戶的資金達(dá)到一定金額，銀行破產(chǎn)時(shí)可以保證投資者不會(huì)失去本金。其實(shí)，目前沒(méi)有關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的本金價(jià)值的保證”。這家投資顧問(wèn)公司的行為（）。

A.并沒(méi)有違反“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)閷⒖蛻舻馁Y金存入存款證總是非常安全的。
B.違反了“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)樵谕顿Y領(lǐng)域里沒(méi)有什么是可以保證的。
C.并沒(méi)有違反“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)檫@些賬戶達(dá)到一定金額之后是可以得到保證的，即使機(jī)構(gòu)破產(chǎn)。

4.單項(xiàng)選擇題離開了前任雇主之后，投資經(jīng)理寫下了所有他能記起的客戶名字，便開始尋找他們的電話號(hào)碼。根據(jù)準(zhǔn)則，這位投資經(jīng)理（）。

A.不可以聯(lián)絡(luò)前任雇主的客戶。
B.可以利用前任雇主的通訊錄。
C.可以聯(lián)絡(luò)他的舊客戶，但不得使用從前任雇主那兒抄襲的通訊錄。

8.單項(xiàng)選擇題一位分析員的哥哥在高爾夫球場(chǎng)偶然聽到了一條非常重要的信息，便把這條信息告訴了這位分析員。該分析員以這條信息為依據(jù)公布了一篇調(diào)研報(bào)告。該分析員違反了“準(zhǔn)則”中的下列哪一項(xiàng)（）。

A.重大未公開信息（否）、合理和充足的依據(jù)（否）
B.重大未公開信息（否）、合理和充足的依據(jù)（是）
C.重大未公開信息（是）、合理和充足的依據(jù)（是）

9.單項(xiàng)選擇題一位注冊(cè)金融分析師證書持有者，義務(wù)為一家非盈利機(jī)構(gòu)擔(dān)任財(cái)務(wù)主管，近期收到了為該組織購(gòu)買汽車的請(qǐng)求。該義工通過(guò)一位經(jīng)銷商朋友以零售價(jià)購(gòu)買了汽車，以幫助朋友的生意。這輛汽車本可以以較便宜的價(jià)格購(gòu)買，因?yàn)樵摍C(jī)構(gòu)是非盈利的。關(guān)于不當(dāng)行為的禁止，這位注冊(cè)金融分析師證書持有者（）。

A.違反了“守則”和“準(zhǔn)則”。
B.并沒(méi)有違反“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)樗](méi)有受賄。
C.并沒(méi)有違反“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)檫@些條款與職業(yè)行為有特別的聯(lián)系，而義工只是她職業(yè)之外的工作。

10.單項(xiàng)選擇題公司被收購(gòu)后，一位投資經(jīng)理同意買下自己的早期養(yǎng)老金。因?yàn)樗](méi)有打算從事專業(yè)的投資管理，所以她的名片上只有姓名和注冊(cè)金融分析師稱號(hào)。她已不再支付會(huì)費(fèi)和簽署職業(yè)行為準(zhǔn)則的任何聲明。這位投資經(jīng)理可以（）。

A.繼續(xù)使用注冊(cè)金融分析師稱號(hào)，只要她愿意。
B.只有簽署了職業(yè)行為準(zhǔn)則并提及“退休”字樣，才可以使用注冊(cè)金融分析師稱號(hào)
C.支付會(huì)費(fèi)和收到中國(guó)注冊(cè)金融分析師培養(yǎng)計(jì)劃執(zhí)行辦公室頒發(fā)的“處于退休狀態(tài)的重新分類”通知后，才可以繼續(xù)使用注冊(cè)金融分析師稱號(hào)。

最新試題

According to the Capital Asset Pricing Model （CAPM），the market portfolio（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

一家公司債券，應(yīng)稅收益率為7%。稅級(jí)為30%，那么投資者的稅后收益率將會(huì)是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

If the degree of financial leverage （DFL）is 1.00，the operating breakeven point compared to the breakeven point，is most likely（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

A company’s optimal capital budget most likely occurs at the intersection of the（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)以下即期匯率：那么，一年的遠(yuǎn)期匯率在兩年后最接近（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

假定3年期的年付債券的即期匯率為8%，2年期的年付債券即期匯率則為8.75%。由此可得，兩年后，1年期的債券即期匯率是多少（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

菲費(fèi)爾公司公布了如下財(cái)政數(shù)據(jù)：營(yíng)運(yùn)利潤(rùn)率：10%資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率：4.0x財(cái)務(wù)杠桿率：1.2x有效所得稅率：30%銷售額：$100，000，000；假設(shè)這家公司沒(méi)有拖欠任何債務(wù)，它的股本回報(bào)率最接近（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

分析者使用了下列信息形成了一組價(jià)值加權(quán)指數(shù)：假設(shè)12月31日，20X5初始的指數(shù)價(jià)值為100，那么最后20X6的價(jià)值加權(quán)指數(shù)最接近（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

A company that sells ice cream is evaluating an expansion of its production facilities to also produce frozen yogurt.A marketing study has concluded that producing frozen yogurt would increase the company’s ice cream sales because of an increase in brand awareness.What impact will the cash flows from the expected increase in ice cream sales most likely have on the NPV of the yogurt project？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

為了將分散化的利益最大化，投資者應(yīng)添加的證券與當(dāng)前投資組合之間的相關(guān)系數(shù)應(yīng)最接近（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題