1999年10月,A證券公司在增資后注冊(cè)資本金達(dá)到6億元。現(xiàn)查明,在成立后的一年里,圍繞該公司發(fā)生了如下情況:
①公司將業(yè)務(wù)范圍確定為以替客戶提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)為主,兼從事證券投資;
②該公司下屬的證券營(yíng)業(yè)部為爭(zhēng)取大客戶,對(duì)開(kāi)戶資金在200萬(wàn)元以上的大戶公開(kāi)許諾,保證年收益率在10%以上,不足部分公司愿意用自該客戶處所得傭金返還彌補(bǔ);
③為挽留一個(gè)大客戶,在該客戶資金周轉(zhuǎn)不靈時(shí),公司同意為其提供數(shù)額不詳?shù)囊还P股票供其操作以解燃眉之急;
④該公司私下得知B上市公司在一次投資中遭受了重大損失時(shí),及時(shí)拋售了其所持有的全部B上市公司的股票;
⑤該拋售行為引起了B上市公司股票的異常波動(dòng),客戶吳某根據(jù)盤面的走勢(shì)毅出貨"減倉(cāng),避免了一部分損失。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
乙公司有權(quán)抽回出資嗎?
合伙人對(duì)合伙企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理事務(wù)享有()。
A有限公司于2020年3月在上海證券交易所上市。監(jiān)事李某于2020年4月9日以均價(jià)每股8元價(jià)格購(gòu)買5萬(wàn)股公司股票,并于2020年7月10日以均價(jià)每股16元價(jià)格將上述股票全部賣出。李某買賣公司股票的行為是否符合法律規(guī)定?為什么?
小乙和戊的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否有效?其法律后果是什么?
三人約定由甲負(fù)責(zé)修車行經(jīng)營(yíng)管理是否合法?
公司名稱中必須標(biāo)明公司的種類,而不允許只使用單純的“公司”字樣。
商業(yè)登記行為是一種要式法律行為。
甲以合伙企業(yè)名義為丁的銀行貸款提供擔(dān)保是否合法?
商法調(diào)整的商事主體之間的關(guān)系與民法調(diào)整的一般民事關(guān)系性質(zhì)上具有本質(zhì)區(qū)別。
關(guān)于商法的兼容性,下列說(shuō)法正確的是?()