A.關注各級公司培訓計劃及執(zhí)行情況
B.關注培訓工作組織開展情況以及培訓覆蓋面、培訓內容
C.關注反洗錢宣傳工作開展的及時性、有效性
D.關注反洗錢內控機制建設情況
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.各級公司是否將反洗錢風險控制要求有機融于業(yè)務流程
B.客戶身份資料及交易記錄保存情況
C.各條線反洗錢兼崗配備情況
D.反洗錢履職資源保障情況
A.信息
B.合理
C.分析
D.有效
A.公安機關
B.人民銀行
C.偵查機關
D.保監(jiān)局
A.本級公司反洗錢領導小組
B.本級反洗錢工作小組
C.本級公司反洗錢牽頭部門
D.單位負責人
A.上報
B.核查
C.調查
D.核實
最新試題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構就可以不用將其保存了。（）
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調高其洗錢風險等級。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
證券期貨經(jīng)營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉移隱藏至親屬賬戶。
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。