客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料包括（）。
Ⅰ.融資融券業(yè)務申請表
Ⅱ.有效身份證明文件
Ⅲ.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
Ⅳ.融資融券擔保人證明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。
Ⅰ.融資融券業(yè)務資格申請書
Ⅱ.股東會關于經營融資融券業(yè)務的決議
Ⅲ.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件
Ⅳ.中國證監(jiān)會出具的關于融資融券業(yè)務方案和內部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
開展融資融券業(yè)務的證券公司應當建立完備的（）。
Ⅰ.融資融券業(yè)務管理制度
Ⅱ.決策與授權體系
Ⅲ.評估與控制體系
Ⅳ.操作流程和風險識別
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立（）。
Ⅰ.證券賬戶
Ⅱ.證券交易賬戶
Ⅲ.資金賬戶
Ⅳ.資金交易賬戶
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的（）。
Ⅰ.保密意識
Ⅱ.合規(guī)操作意識
Ⅲ.風險控制意識
Ⅳ.風險杜絕意識
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列屬于證券市場虛假陳述行為的是（）。
Ⅰ.虛假記載
Ⅱ.誤導性陳述
Ⅲ.重大遺漏
Ⅳ.不正當披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
根據《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
以下關于證券經營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經營機構應與客戶協商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經營機構可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
下列關于資產支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產III.辦理資產IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產現金流歸集機制，切實防范專項計劃資產與其他資產混同以及被侵占、挪用等風險
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經營的證券公司基準分為（）
下列屬于證券公司開展經紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。