在證券公司客戶資產管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。
Ⅰ.停業(yè)
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤銷
Ⅳ.破產
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控（）的交易行為。
Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關注賬戶
Ⅲ.其他需要重點監(jiān)控的賬戶
Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券投資顧問業(yè)務與證券經紀業(yè)務的差異有（）。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務報酬
Ⅲ.是否取得投資顧問資格
Ⅳ.收費不會有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，關于委托資產的說法，錯誤的是（）。
Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
Ⅱ.委托資產應當是貨幣資金
Ⅲ.委托資產應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產
Ⅳ.委托資產應當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司從事自營業(yè)務的，應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程，（）應當相互分離，并由不同人員負責。
Ⅰ.投資品種的研究
Ⅱ.投資組合的制定和決策
Ⅲ.投資方式的審批
Ⅳ.交易指令的執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括（）。
Ⅰ.責令處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款
Ⅲ.暫停或撤銷相關業(yè)務許可
Ⅳ.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
根據《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據的是（）
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
下列關于資產支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產III.辦理資產IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產現金流歸集機制，切實防范專項計劃資產與其他資產混同以及被侵占、挪用等風險
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
證券基金經營機構使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
根據《標準化債權類資產認定規(guī)則》，下列資產不屬于標準化債權類資產的有（）。I.中國銀行間市場交易商協會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財登記托管中心有限公司的理財直接融資工具IV.北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃