客戶申請開展融資融券業(yè)務時，需要開立的賬戶包括（）。
Ⅰ.信用證券賬戶
Ⅱ.信用資金賬戶
Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶
Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A.Ⅰ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ
C.Ⅰ，Ⅲ
D.Ⅱ，Ⅳ
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深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權限包括（）。
Ⅰ.特定證券品種的交易
Ⅱ.協(xié)議轉讓
Ⅲ.大宗交易
Ⅳ.融資融券交易
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的有（）。
Ⅰ.由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證
Ⅱ.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務
Ⅲ.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外
Ⅳ.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅱ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ
證券業(yè)從業(yè)人員應具備的基本要求有（）。
Ⅰ.具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能
Ⅱ.取得相應的從業(yè)資格
Ⅲ.通過所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊
Ⅳ.接受協(xié)會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓.維持專業(yè)勝任能力
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ
C.Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應接受的刑事處罰措施有（）。
Ⅰ.處以拘役
Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金
Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金
A.Ⅰ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ
C.Ⅱ，Ⅳ
D.Ⅱ，Ⅲ
下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有（）。
Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收全部財產(chǎn)
Ⅲ.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰
A.Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
最新試題
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經(jīng)營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
下列關于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。