單項(xiàng)選擇題公司應(yīng)積極配合監(jiān)管部門調(diào)查人員的訪談。監(jiān)管部門實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查時，調(diào)查組可以詢問公司的工作人員，詢問時，調(diào)查組在場人員不得少于（）人。

A.1
B.2
C.3
D.5


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.單項(xiàng)選擇題公司開展反洗錢協(xié)查應(yīng)遵循合法、效率、（）的原則。

A.嚴(yán)謹(jǐn)
B.高效
C.安全
D.保密

4.單項(xiàng)選擇題現(xiàn)場檢查前的準(zhǔn)備工作中收到監(jiān)管部門通知后要配合檢查公司，應(yīng)召開什么會議？（）

A.進(jìn)場會
B.反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組
C.離場會談

5.單項(xiàng)選擇題配合檢查公司收到監(jiān)管部門（），應(yīng)認(rèn)真審核，實(shí)事求是對待。在五個工作日內(nèi)以書面形式對所述事實(shí)確認(rèn)或提出異議。

A.《現(xiàn)場檢查通知書》
B.《現(xiàn)場檢查事實(shí)認(rèn)定書》
C.《執(zhí)法檢查意見書》

最新試題

義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實(shí)際運(yùn)行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。

題型：判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）

題型：單項(xiàng)選擇題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。

題型：判斷題

鼓勵銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型：判斷題