單項選擇題基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績,基金合同生效6個月以上但不滿1年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從()起計算的業(yè)績。

A.基金合同生效之日
B.基金產(chǎn)品推出之日
C.基金合同擬定之日
D.基金產(chǎn)品銷售之日


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1.單項選擇題基金宣傳推介材料的報送備案的內(nèi)容不包括()。

A.基金宣傳推介材料的形式和用途說明
B.材料報送人的身份證復(fù)印件及戶籍資料
C.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書
D.基金宣傳推介材料

2.單項選擇題基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報()備案。

A.中國保監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.以上皆可

3.單項選擇題基金產(chǎn)品()應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。

A.歷史業(yè)績
B.管理人員
C.投資標(biāo)的
D.風(fēng)險評價結(jié)果

5.單項選擇題基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中,不得出現(xiàn)的行為是()。

A.在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進(jìn)行商業(yè)賄賂
B.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平
C.未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標(biāo)準(zhǔn),或通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn)
D.以上全部

6.單項選擇題證券投資基金是一種()投資工具,其主要功能是()投資,()投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險。

A.短期;集中;降低
B.短期;分散;提高
C.長期;分散;降低
D.長期;集中;提高

9.單項選擇題基金管理公司或基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料時發(fā)生的下列行為中違規(guī)的有()。

A.未履行報送手續(xù)
B.基金宣傳推介材料和上報的材料不一致
C.基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》
D.以上全部

最新試題

關(guān)于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊申請,以下選項中正確的是()。I.必須通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格考核II.由基金銷售機構(gòu)統(tǒng)一辦理III.由銷售人員自行辦理IV.從業(yè)滿2年后才可提交申請

題型:單項選擇題

關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范,對于基金合同生效不足6個月的基金,以下描述正確的是()。

題型:單項選擇題

證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點,商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點,專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得()。

題型:單項選擇題

以下對基金宣傳推介材料的審核,不合規(guī)的是()。

題型:單項選擇題

下列選項不屬于“特定對象的確定”程序的是()。

題型:單項選擇題

()在對基金銷售活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查時,有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實施、信息處理和歷史記錄等進(jìn)行詢問或檢查,發(fā)現(xiàn)存在問題的,可以對基金銷售機構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

題型:單項選擇題

募集機構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是()。I.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告II.未設(shè)置特定對象確定程序的微信朋友圈III.基金管理人微信公眾號IV.基金合同簽署前進(jìn)行的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等募集程序說明會

題型:單項選擇題

私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為,客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是()。I.客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預(yù)測該產(chǎn)品的收益II.客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品,此次線下購買產(chǎn)品時由于客戶趕時間所以沒有進(jìn)行錄音或者錄像III.購買時客戶先進(jìn)行銀行轉(zhuǎn)賬打款認(rèn)購基金產(chǎn)品,后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險揭示書等文件IV.產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處

題型:單項選擇題

私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排,以下不恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?/p>

題型:單項選擇題