A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)
D.避免基金管理人的操作風(fēng)險
A.一人；若干人
B.若干人；一人
C.兩人；若干人
D.若干人；兩人
A.獨(dú)立性
B.審慎性
C.協(xié)調(diào)性
D.專業(yè)性
A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標(biāo)
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售部門
最新試題
以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
基金管理人董事會可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯誤的是（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險，下列表述錯誤的是（）。
基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門。I．體制機(jī)制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要，對于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問題，配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心，以下做法中正確的是（）。
某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時兼任投資部的負(fù)責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。