單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的表述中，正確的是（）。

A.所有上市公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券均應(yīng)由第三方提供擔(dān)保
B.上市商業(yè)銀行可以作為上市公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人
C.證券公司可以作為上市公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人
D.以保證方式提供擔(dān)保的，可以為一般保證


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券交易所大宗交易時(shí)間的表述中，正確的是（）。

A.交易日9點(diǎn)15分至25分
B.交易日9點(diǎn)25分至30分
C.交易日14點(diǎn)30分至15點(diǎn)
D.交易日15點(diǎn)至15點(diǎn)30分

2.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表的有效期的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是（）。

A.招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后3個(gè)月內(nèi)有效；特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng).但至多不超過(guò)1個(gè)月
B.招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后3個(gè)月內(nèi)有效；特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)6個(gè)月
C.招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效；特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)1個(gè)月
D.招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效；特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)3個(gè)月。

3.問(wèn)答題A公司主要從事紡織品的生產(chǎn)，于2007年6月在上海證券交易所上市，無(wú)任何子公司，其控股股東為B公司，持股比例為35%。2011年，由于國(guó)內(nèi)紡織品行業(yè)不景氣，A公司經(jīng)營(yíng)情況每況愈下，面臨財(cái)務(wù)困難。甲公司為國(guó)內(nèi)規(guī)模較大的服裝企業(yè)，自2011年年初即開(kāi)始與A公司進(jìn)行接觸并初步磋商，按照雙方達(dá)成的初步意見(jiàn)，甲公司欲協(xié)議收購(gòu)B公司所持A公司的全部股份，并將A公司資產(chǎn)進(jìn)行重組，雙方經(jīng)過(guò)磋商，達(dá)成的初步意向書(shū)的內(nèi)容如下：（1）2011年3月1日，甲公司與B公司簽訂收購(gòu)協(xié)議，由甲公司一次性收購(gòu)B公司持有A公司全部35%的股份。（2）2011年3月15日，甲公司將自己控制的一家生產(chǎn)服裝全資子公司乙公司的全部資產(chǎn)通過(guò)關(guān)聯(lián)交易方式出售給A公司用于經(jīng)營(yíng)，這樣一方面可以挽救A公司免于退市與破產(chǎn)，另外一方面可以使得本公司的資產(chǎn)和權(quán)益上市，已知乙公司上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表總額是53521萬(wàn)元，A公司上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表總額是51221萬(wàn)元。（3）在A公司協(xié)議收購(gòu)報(bào)告書(shū)公告后第20天，甲公司與B公司完成股權(quán)過(guò)戶登記手續(xù)。為了保證董事會(huì)決議的順利通過(guò)，甲公司接受B公司的提議，決定在股權(quán)過(guò)戶登記之前由控股股東B公司盡快完成對(duì)A公司董事會(huì)的改選，將原有董事全部替換為甲公司派出的董事。A公司依法聘請(qǐng)了相關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)以及證券中介機(jī)構(gòu)和評(píng)估機(jī)構(gòu)后，對(duì)該重組事項(xiàng)出具了相關(guān)的意見(jiàn)并糾正之前的問(wèn)題。此外，甲公司與A公司簽訂了資產(chǎn)重組協(xié)議，協(xié)議中約定，甲公司承諾在3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在A公司中所擁有的權(quán)益。2011年2月1日，A公司召開(kāi)董事會(huì)討論該資產(chǎn)重組相關(guān)事項(xiàng)，A公司董事會(huì)人數(shù)共10人，除了與本次事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事3人之外，其他7名董事均出席了會(huì)議，會(huì)議表決中，5名董事贊成，董事會(huì)當(dāng)天通過(guò)了該事項(xiàng)，但董事長(zhǎng)提議等到公司股東大會(huì)通過(guò)后再向證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告。2011年3月1日，A公司召開(kāi)股東大會(huì)討論此次資產(chǎn)重組的事項(xiàng)，由于事關(guān)重大，A公司該次股東大會(huì)主要以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)，并設(shè)立專用系統(tǒng)為中小股東提供網(wǎng)絡(luò)投票，經(jīng)確認(rèn)出席該次股東大會(huì)和參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東均為非關(guān)聯(lián)股東，所持的股份占A公司股份總數(shù)的40%，另有持有10%股份的非關(guān)聯(lián)股東書(shū)面委托代理人出席了會(huì)議，表決情況如下：持有1%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán)；持有15%股份的股東在表決時(shí)投了反對(duì)票；持有4%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了贊成票；其余持有30%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。要求：根據(jù)以上情況分析回答下列問(wèn)題：（1）甲公司與B公司達(dá)成股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后應(yīng)該履行何種義務(wù)？（2）甲公司與B公司如果按照約定的時(shí)間辦理股權(quán)過(guò)戶，是否還需要依法公告？并說(shuō)明理由。（3）甲公司決定對(duì)A公司董事會(huì)進(jìn)行改選是否符合規(guī)定？簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。（4）如果該重組完成后，對(duì)于A公司來(lái)說(shuō)還要滿足什么條件？分別說(shuō)明理由。（5）A公司召開(kāi)董事會(huì)討論該事項(xiàng)的通過(guò)方式是否正確？簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。（6）A公司董事長(zhǎng)提議公司股東大會(huì)通過(guò)后再向證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告是否正確？簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。（7）該重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)在股東大會(huì)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票方式表決是否合法？該事項(xiàng)是否可以通過(guò)？分別說(shuō)明理由。（8）甲公司通過(guò)協(xié)議方式收購(gòu)A公司股份的行為是否必須要履行要約收購(gòu)義務(wù)？簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。
4.問(wèn)答題

A公司于2007年6月在上海證券交易所上市。2011年4月，A公司聘請(qǐng)B證券公司作為向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份（以下簡(jiǎn)稱"增發(fā)"）的保薦人。B證券公司就本次增發(fā)編制的發(fā)行文件有關(guān)要點(diǎn)如下：
（1）A公司近3年的有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下：
A公司于2008年度以資本公積轉(zhuǎn)增股本，每10股轉(zhuǎn)增2股，轉(zhuǎn)增資本公積7200萬(wàn)元；2009年度每10股分配利潤(rùn)0.5元（含稅），共分配利潤(rùn)1900萬(wàn)元；2010年度以利潤(rùn)送紅股，每10股送1股，共分配利潤(rùn)5184萬(wàn)元（含稅）。
（2）A公司于2009年10月為股東C公司違規(guī)提供擔(dān)保而被有關(guān)監(jiān)管部門(mén)責(zé)令改正；2010年1月，在經(jīng)過(guò)A公司董事會(huì)全體董事同意并作出決定后，A公司為信譽(yù)良好和業(yè)務(wù)往來(lái)密切的D公司向銀行一次借款1億元提供了擔(dān)保。
（3）A公司于2008年6月將所屬5000萬(wàn)元委托E證券公司進(jìn)行理財(cái)，直到2010年11月，E證券公司才將該委托理財(cái)資金全額返還A公司，A公司虧損財(cái)務(wù)費(fèi)80萬(wàn)元。
（4）本次增發(fā)的發(fā)行價(jià)格擬按公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%確定。
要求：
根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問(wèn)題：
（1）A公司的盈利能力和已分配利潤(rùn)的情況是否符合增發(fā)的條件？并分別說(shuō)明理由。
（2）A公司的凈資產(chǎn)收益率是否符合增發(fā)的條件？并說(shuō)明理由。
（3）A公司為C公司違規(guī)提供擔(dān)保的事項(xiàng)是否構(gòu)成本次增發(fā)的障礙？并說(shuō)明理由。A公司為D公司提供擔(dān)保的審批程序是否符合規(guī)定？并說(shuō)明理由。
（4）A公司的委托理財(cái)事項(xiàng)是否構(gòu)成本次增發(fā)的障礙？并說(shuō)明理由。
（5）A公司本次增發(fā)的發(fā)行價(jià)格的確定方式是否符合有關(guān)規(guī)定？并說(shuō)明理由。
5.問(wèn)答題

A公司于2005年3月8日由B公司、C公司、D公司、E公司共同以發(fā)起設(shè)立方式成立。A公司成立時(shí)的股本總額為人民幣30000萬(wàn)元（每股而值為人民幣1元，下同）。2008年8月8日A公司獲準(zhǔn)發(fā)行10000萬(wàn)股社會(huì)公眾股，并于8月31日上市；此次發(fā)行完畢后，股本總額增至人民幣40000萬(wàn)元，公司在2013年1月決定發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，A公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)，相關(guān)資料如下：
（1）
（2）本次共發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券共50000萬(wàn)元。每張面值100元，期限是8年，利率為2%。
（3）A公司在2011年曾發(fā)行1年期債券5000萬(wàn)元，3年期債券5000萬(wàn)元，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債時(shí)已將到期債券全部清償。已知A公司最近一期期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額為140000萬(wàn)元。
（4）本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券計(jì)劃自發(fā)行結(jié)束之日起5個(gè)月后可以由股東行使轉(zhuǎn)股權(quán)。在證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，公司經(jīng)過(guò)一系列的改正，可轉(zhuǎn)換債券成功發(fā)行。在2013年10月份，由于公司的運(yùn)營(yíng)狀況良好，股東收益頗豐，股東大會(huì)決定可轉(zhuǎn)換債券持有者可以將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)為股票，并對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案進(jìn)行表決。出席會(huì)議的股東所占股份數(shù)為30000萬(wàn)元，同意進(jìn)行債轉(zhuǎn)股的股東為20000萬(wàn)元，其中包括持有可轉(zhuǎn)換債券的股東10000萬(wàn)元。
要求：根據(jù)以上資料回答以下問(wèn)題。
（1）A公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債是否必須提供全額擔(dān)保？擔(dān)保的范圍是什么？
（2）可轉(zhuǎn)換債券的期限、面值、利率是否符合規(guī)定？
（3）前次發(fā)行的未到期的債券是否構(gòu)成本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債的障礙？并說(shuō)明理由。
（4）公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的可分配利潤(rùn)是否符合發(fā)行可轉(zhuǎn)債的要求？并說(shuō)明理由。
（5）擬定的轉(zhuǎn)股期限是否符合規(guī)定？并說(shuō)明理由。
（6）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案的表決是否合法？并說(shuō)明理由。

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題型：?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)（2）所提示的內(nèi)容，甲公司本次發(fā)行的認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)期間是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定？并分別說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}