多項選擇題可疑交易填報和跨機構(gòu)可疑交易識別功能中哪些狀態(tài)的可疑事件不可保存為“不可疑”。()

A.處理狀態(tài)為已下發(fā)
B.處理狀態(tài)為已退回
C.處理狀態(tài)為待審核
D.數(shù)據(jù)來源為“關(guān)注客戶異常交易”


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1.多項選擇題省分行集中處理模式下,反洗錢系統(tǒng)關(guān)注客戶不包括為()。

A.總行級關(guān)注客戶
B.省直分行級關(guān)注客戶
C.省轄行級關(guān)注客戶
D.網(wǎng)點級關(guān)注客戶

2.多項選擇題可疑交易集中處理開始推進后,營業(yè)網(wǎng)點的主要職責包括()。

A.按時完成省直分行下發(fā)的可疑交易調(diào)查任務,收集、了解和反饋客戶盡職調(diào)查信息
B.完成系統(tǒng)預警數(shù)據(jù)的分析、識別、補錄、初審和填報
C.發(fā)現(xiàn)客戶異常行為的,及時向分行法律合規(guī)部和業(yè)務處理中心報告
D.做好客戶身份重新識別工作

3.多項選擇題“反洗錢報告復核崗”在審核可疑交易報告時,審查報告的關(guān)注點是()

A.報告信息要素是否完整
B.可疑描述意見是否分析到位
C.關(guān)注程度是否選擇正確
D.采取措施是否錄入正確

4.多項選擇題省直分行業(yè)務處理中心需要定期開展可疑交易報告工作的自查,主要內(nèi)容包括()

A.系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的及時性
B.報告信息的完整性
C.系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的質(zhì)量
D.異常人工上報數(shù)據(jù)的匹配情況
E.調(diào)查任務完成的質(zhì)效

5.多項選擇題總行法律合規(guī)部牽頭、營運管理部協(xié)助,考核各分行集中處理工作的主要指標有()。

A.未處理數(shù)據(jù)情況及系統(tǒng)預警數(shù)據(jù)篩除情況
B.可疑交易報告填報質(zhì)量、退回情況、報送及時性及保存不可疑數(shù)據(jù)分析情況
C.重點可疑交易報告質(zhì)量
D.可疑線索上報質(zhì)量、處理情況和調(diào)查任務發(fā)起、完成和處理情況
E.可疑交易報告所涉客戶風險等級調(diào)整和重新識別情況

最新試題

POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型:判斷題

洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。

題型:判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時,必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。

題型:判斷題

受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題