多項(xiàng)選擇題可疑交易集中處理開始推進(jìn)后,營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的主要職責(zé)包括()。

A.按時(shí)完成省直分行下發(fā)的可疑交易調(diào)查任務(wù),收集、了解和反饋客戶盡職調(diào)查信息
B.完成系統(tǒng)預(yù)警數(shù)據(jù)的分析、識(shí)別、補(bǔ)錄、初審和填報(bào)
C.發(fā)現(xiàn)客戶異常行為的,及時(shí)向分行法律合規(guī)部和業(yè)務(wù)處理中心報(bào)告
D.做好客戶身份重新識(shí)別工作


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題“反洗錢報(bào)告復(fù)核崗”在審核可疑交易報(bào)告時(shí),審查報(bào)告的關(guān)注點(diǎn)是()

A.報(bào)告信息要素是否完整
B.可疑描述意見是否分析到位
C.關(guān)注程度是否選擇正確
D.采取措施是否錄入正確

2.多項(xiàng)選擇題省直分行業(yè)務(wù)處理中心需要定期開展可疑交易報(bào)告工作的自查,主要內(nèi)容包括()

A.系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的及時(shí)性
B.報(bào)告信息的完整性
C.系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的質(zhì)量
D.異常人工上報(bào)數(shù)據(jù)的匹配情況
E.調(diào)查任務(wù)完成的質(zhì)效

3.多項(xiàng)選擇題總行法律合規(guī)部牽頭、營運(yùn)管理部協(xié)助,考核各分行集中處理工作的主要指標(biāo)有()。

A.未處理數(shù)據(jù)情況及系統(tǒng)預(yù)警數(shù)據(jù)篩除情況
B.可疑交易報(bào)告填報(bào)質(zhì)量、退回情況、報(bào)送及時(shí)性及保存不可疑數(shù)據(jù)分析情況
C.重點(diǎn)可疑交易報(bào)告質(zhì)量
D.可疑線索上報(bào)質(zhì)量、處理情況和調(diào)查任務(wù)發(fā)起、完成和處理情況
E.可疑交易報(bào)告所涉客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整和重新識(shí)別情況

4.多項(xiàng)選擇題哪些環(huán)節(jié)均需要開展境外客戶開戶資料真實(shí)性審查和核實(shí)工作。()

A.賬戶開立
B.賬戶變更
C.賬戶撤銷
D.存單開立

5.單項(xiàng)選擇題SWIFT報(bào)文內(nèi)容經(jīng)篩查如涉及制裁名單的,應(yīng)根據(jù)()中的相關(guān)規(guī)定辦理。

A.《中國人民銀行關(guān)于簡(jiǎn)化跨境人民幣業(yè)務(wù)流程和完善有關(guān)政策的通知》(銀發(fā)〔2013〕168號(hào))
B.《交通銀行國際業(yè)務(wù)反洗錢工作指引》(交銀辦〔2012〕204號(hào))
C.《交通銀行跨境人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)操作規(guī)程(試行)》(交銀辦〔2010〕237號(hào))
D.《交通銀行“531”工程跨境人民幣同業(yè)及聯(lián)行賬戶開立和存單辦理規(guī)程》(交銀辦〔2015〕175號(hào))

最新試題

已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型:判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于反洗錢,以下說法錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn),或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。()

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型:判斷題

鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型:判斷題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型:判斷題

受毒品犯罪形勢(shì)影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題