單項選擇題《中華人民共和國反洗錢法》正式實施的時間是()

A.2006年10月31日
B.2007年1月1日
C.2007年3月3日
D.2007年8月1日


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題《中華人民共和國反洗錢法》正式通過的時間是()

A.2006年10月31日
B.2007年1月1日
C.2007年3月1日
D.2007年8月1日

3.多項選擇題《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定的反洗錢義務(wù)主體包括()。

A、中華人民共和國公民
B、在中華人民共和國境內(nèi)的居民和非居民
C、在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)
D、按照規(guī)定應(yīng)當履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)

4.單項選擇題《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機構(gòu)未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的,致使洗錢后果發(fā)生的,對金融機構(gòu)處()罰款。

A、20萬元以上50萬元以下
B、50萬元以上200萬元以下
C、50萬元以上500萬元以下
D、50萬元以上800萬元以下

最新試題

從業(yè)機構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動時,應(yīng)當按照相關(guān)行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述()。

題型:多項選擇題

未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的,由授權(quán)的()派出機構(gòu)責(zé)令限期改正。

題型:單項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當采取持續(xù)的客戶身份識別措施,審核客戶身份資料和交易記錄,及時更新客戶身份識別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確??蛻粽谶M行的交易與從業(yè)機構(gòu)所掌握的()等匹配。對于高風(fēng)險客戶,從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當采取合理措施了解其資金來源,提高審核頻率。

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)在下列情況應(yīng)當要求客戶出示真實有效的身份證件進行核對并登記()

題型:多項選擇題

履行客戶身份識別的程序有哪些?

題型:問答題

金融機構(gòu)未履行客戶身份識別義務(wù)的,()處一萬元以上五萬元以下罰款。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構(gòu)不得為身份不明或者拒絕身份查驗的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易,不得為客戶開立()或者(),不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。

題型:填空題

從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的()的,依法給予行政處分。

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的,致使洗錢后果發(fā)生的,處()。

題型:單項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結(jié)合對()、的身份識別情況,對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行分析判斷,記錄分析過程。

題型:多項選擇題