A.責(zé)令停業(yè)整頓;
B.吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證;
C.責(zé)令書(shū)面檢查;
D.以上說(shuō)法都對(duì)。
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A.2006年10月31日
B.2007年1月1日
C.2007年3月3日
D.2007年8月1日
A.2006年10月31日
B.2007年1月1日
C.2007年3月1日
D.2007年8月1日
A、中華人民共和國(guó)公民
B、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)的居民和非居民
C、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)
D、按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢(qián)義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)
A、20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
B、50萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下
C、50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
D、50萬(wàn)元以上800萬(wàn)元以下
最新試題
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度,遵循“()”原則,針對(duì)具有不同洗錢(qián)或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖,了解非自然人客戶的受益所有人情況,了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實(shí)際受益人。
未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作,由地級(jí)市派出機(jī)構(gòu)()。
金融機(jī)構(gòu)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的,()處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度,制定報(bào)告操作規(guī)程,對(duì)本機(jī)構(gòu)的大額交易和可疑交易報(bào)告工作做出統(tǒng)一要求。金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的其他從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由總部或者總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)通過(guò)()提交全公司的大額交易和可疑交易報(bào)告。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全()和(),以客戶為基本*單位開(kāi)展資金交易的監(jiān)測(cè)分析,對(duì)客戶及其所有業(yè)務(wù)、交易及其過(guò)程開(kāi)展監(jiān)測(cè)和分析。
從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶及其行為、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的,不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小,應(yīng)當(dāng)按本機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告()規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后,及時(shí)提交可疑交易報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),在我國(guó)金融機(jī)構(gòu)包括哪些?
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結(jié)合對(duì)()、的身份識(shí)別情況,對(duì)通過(guò)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行分析判斷,記錄分析過(guò)程。
大額交易和可疑交易報(bào)告的()等由中國(guó)人民銀行另行規(guī)定。
從事反洗錢(qián)工作的人員泄露因反洗錢(qián)知悉的()的,依法給予行政處分。