A、客戶身份識別制度
B、客戶身份資料和交易記錄保存制度
C、大額交易和可疑交易報告制度
D、反洗錢培訓(xùn)制度
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A、中國人民銀行
B、退還給客戶
C、銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
D、國務(wù)院有關(guān)部門指定的機構(gòu)
A、人民幣10萬元或者外幣等值1萬美元
B、人民幣20萬元以上或者外幣等值1萬美元
C、人民幣20萬元以上或者外幣等值10萬美元
D、人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元
A.發(fā)卡行
B.收單行
C.開戶行
D.辦理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)
A、3
B、5
C、10
D、15
A、每季度
B、每半年
C、每一年
D、每三年
最新試題
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當勤勉盡責,執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循“()”原則,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖,了解非自然人客戶的受益所有人情況,了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實際受益人。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則規(guī)定的(),妥善保存開展客戶身份識別、交易監(jiān)測分析、大額交易報告和可疑交易報告等反洗錢和反恐怖融資工作所產(chǎn)生的信息、數(shù)據(jù)和資料,確保能夠完整重現(xiàn)每筆交易,確保相關(guān)工作可追溯。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當采取持續(xù)的客戶身份識別措施,審核客戶身份資料和交易記錄,及時更新客戶身份識別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確??蛻粽谶M行的交易與從業(yè)機構(gòu)所掌握的()等匹配。對于高風(fēng)險客戶,從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當采取合理措施了解其資金來源,提高審核頻率。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當依法接受中國人民銀行及其分支機構(gòu)的反洗錢和反恐怖融資的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管和反洗錢調(diào)查,按照中國人民銀行及其分支機構(gòu)的要求提供相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料,對所提供的信息、數(shù)據(jù)和資料的()負責,不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢調(diào)查,不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當按照(),收集必備要素信息,利用從可靠途徑、以可靠方式獲取的信息或數(shù)據(jù),采取合理措施識別、核驗客戶真實身份,確定并適時調(diào)整客戶風(fēng)險等級。對于先前獲得的客戶身份資料存疑的,應(yīng)當重新識別客戶身份。
金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的其他從業(yè)機構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測平臺向中國人民銀行報送反洗錢和反恐怖融資報告、報表及相關(guān)信()。
未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)負責反洗錢工作,由地級市派出機構(gòu)()。
客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,可以采取()。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結(jié)合對()、的身份識別情況,對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行分析判斷,記錄分析過程。
從業(yè)機構(gòu)不得為身份不明或者拒絕身份查驗的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易,不得為客戶開立()或者(),不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。