A、了解客戶及其交易目的
B、了解客戶及其交易性質(zhì)
C、了解實(shí)際控制客戶的自然人
D、了解交易的實(shí)際受益人
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、確保能足以重現(xiàn)每項(xiàng)交易
B、為識別客戶身份、監(jiān)測分析交易情況提供信息
C、為調(diào)查可疑交易活動(dòng)和查處洗錢案件提供信息
D、為客戶報(bào)告大額交易提供方便
A、客戶身份識別
B、客戶身份資料保存
C、交易記錄保存
D、大額和可疑交易報(bào)告
A、核對客戶有效身份證件或者其他身份證明文件，并留存復(fù)印件或者影印件
B、登記客戶身份基本信息
C、了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際收益人
D、經(jīng)高級管理層的批準(zhǔn)
A、客戶未在辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)開立賬戶
B、客戶辦理的為現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等業(yè)務(wù)
C、交易金額單筆在人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上
D、客戶為代理他人辦理業(yè)務(wù)
A.現(xiàn)金存款
B.現(xiàn)金匯款
C.現(xiàn)鈔兌換
D.票據(jù)兌付
最新試題
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）