單項(xiàng)選擇題客戶身份識(shí)別制度中（）是指最終擁有或控制客戶的自然人，以及代表其進(jìn)行交易的人。此外，還包括哪些對法人或法律實(shí)體行使最終有效控制的人。

A.受益人
B.托管人
C.業(yè)務(wù)經(jīng)辦人
D.授權(quán)委托人


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2.單項(xiàng)選擇題聯(lián)合國大會(huì)是在（）年通過了《聯(lián)合國反腐敗公約》。

A.1999年
B.2000年
C.2003年
D.2006年

3.單項(xiàng)選擇題對客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)的描述，不正確的有（）

A.屬于金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部保密信息
B.直接關(guān)系到客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類
C.不需要對客戶保密
D.避免犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存制度的說法錯(cuò)誤的是（）

A.金融機(jī)構(gòu)要保存客觀的客戶身份資料和交易記錄
B.金融機(jī)構(gòu)要保存開展客戶身份識(shí)別、異常交易分析等反洗錢工作的主觀記錄和資料
C.金融機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)相關(guān)資料的紙質(zhì)化保存即可
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對相關(guān)資料數(shù)據(jù)進(jìn)行有效的規(guī)范化管理

最新試題

按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門報(bào)告

題型：多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）

題型：多項(xiàng)選擇題

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列哪三個(gè)部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個(gè)組織？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢的描述中，正確的有（）

題型：多項(xiàng)選擇題

FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個(gè)國家以及歐盟歐洲委員會(huì)。

題型：判斷題

針對金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況，（）負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。

題型：多項(xiàng)選擇題

以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對象？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送可疑交易報(bào)告時(shí)，可通過下列哪些機(jī)構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告？（）

題型：多項(xiàng)選擇題