單項選擇題在認真履行客戶身份識別的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險等級較高的客戶的審核應(yīng)嚴于風(fēng)險等級較低客戶的審核，指的是（）原則。

A.全面性
B.持續(xù)性
C.重點識別
D.審慎性


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1.單項選擇題對于既符合大額交易標準和可疑交易標準的交易，保險公司應(yīng)當(dāng)（）

A.分別提交大額交易和可疑交易報告
B.只提交大額交易報告
C.只提交可疑交易報告
D.兩個報告均不需要提交

2.單項選擇題下列關(guān)于實施反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查的形式的說法錯誤的是（）。

A.業(yè)務(wù)部門的檢查一般是在現(xiàn)場執(zhí)行
B.合規(guī)部門的檢查主要是在非現(xiàn)場執(zhí)行
C.合規(guī)部門的檢查可以是現(xiàn)場，也可以是非現(xiàn)場
D.內(nèi)審部門一般是通過現(xiàn)場稽核審計

3.單項選擇題我國關(guān)于洗錢犯罪主體的規(guī)定，下列說法正確的是（）

A.法人可以構(gòu)成洗錢犯罪主體
B.只有自然人才能構(gòu)成洗錢犯罪主體
C.上游犯罪主體可以構(gòu)成洗錢犯罪主體
D.上游犯罪嫌疑人審判之前，洗錢犯罪主體的洗錢犯罪事實不能認定

最新試題

金融機構(gòu)在報送可疑交易報告時，可通過下列哪些機構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告？（）

題型：多項選擇題

金融機構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括（）

題型：多項選擇題

（）年，F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。

題型：單項選擇題

風(fēng)險等級劃分后，金融機構(gòu)應(yīng)（）。

題型：多項選擇題

金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。

題型：多項選擇題

中國人民銀行于（）成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。

題型：單項選擇題

涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓（）。

題型：多項選擇題

證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）

題型：多項選擇題

下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）

題型：多項選擇題

證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標？（）

題型：單項選擇題