多項選擇題金融機構(gòu)建立客戶洗錢風險等級分類制度需要考慮的客戶的因素有（）

A.地域
B.業(yè)務
C.行業(yè)
D.是否為外國政要


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1.多項選擇題出現(xiàn)以下哪些情形的投保客戶，不能未經(jīng)外部風險評估程序直接定級為低風險（）

A.在本保險機構(gòu)的已繳納保費金額超過一定限額
B.客戶為非居民，或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.客戶涉及可疑交易報告
D.客戶委托非職業(yè)性中介機構(gòu)或無親屬關系的自然人代理本人于保險機構(gòu)建立業(yè)務關系

2.多項選擇題《中國人民銀行法》規(guī)定，中國人民銀行對金融機構(gòu)違反反洗錢義務的行為擁有哪些權(quán)利（）

A.行政處罰權(quán)
B.建議處分權(quán)
C.責令停業(yè)整頓
D.吊銷經(jīng)營許可證

3.多項選擇題以下關于洗錢基本內(nèi)涵的說法中，正確的是（）

A.洗錢是在已經(jīng)實施犯罪行為并獲得贓款的前提下所從事的不法行為
B.洗錢者明知是犯罪所得贓款而清洗，“明知”既包括知道也包括可能知道是犯罪所得贓款
C.通過金融機構(gòu)或其他方式轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)化犯罪所得贓款
D.企圖掩蓋犯罪行為并使得犯罪所得贓款貌似合法

4.多項選擇題金融行動特別工作組（FATF）在1990年提出了有關反洗錢的《四十項建議》，要求各國政府加強反洗錢金融監(jiān)管，包括（）

A.督促金融機構(gòu)制定和實施反洗錢內(nèi)部控制制度
B.履行客戶身份識別義務
C.履行客戶信息和交易記錄保存義務
D.履行識別并報告可疑金融交易的義務

5.多項選擇題聯(lián)合國通過的有關反洗錢和反恐怖融資的公約有（）

A.禁止非法販運麻醉藥和精神藥物公約
B.禁止向恐怖主義提供資助的國際公約
C.打擊跨國有組織犯罪公約
D.反腐敗公約

最新試題

下列關于利用共同基金進行洗錢的描述中，正確的有（）

題型：多項選擇題

反洗錢調(diào)查的客體不包括（）

題型：單項選擇題

以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）

題型：單項選擇題

針對金融機構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況，（）負有反洗錢監(jiān)督檢查職責。

題型：多項選擇題

金融機構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應當全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件和其他資料。

題型：單項選擇題

金融行動特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評估的直接目標，包括以下哪些方面？（）

題型：多項選擇題

涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓（）。

題型：多項選擇題

證券期貨業(yè)機構(gòu)對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。

題型：單項選擇題

2009年《最高人民法院關于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）

題型：單項選擇題

證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況，衡量本機構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風險。客戶風險子項包括（）

題型：多項選擇題