多項選擇題出現(xiàn)以下哪些情形的投?？蛻?，不能未經(jīng)外部風(fēng)險評估程序直接定級為低風(fēng)險（）

A.在本保險機(jī)構(gòu)的已繳納保費金額超過一定限額
B.客戶為非居民，或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.客戶涉及可疑交易報告
D.客戶委托非職業(yè)性中介機(jī)構(gòu)或無親屬關(guān)系的自然人代理本人于保險機(jī)構(gòu)建立業(yè)務(wù)關(guān)系


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1.多項選擇題《中國人民銀行法》規(guī)定，中國人民銀行對金融機(jī)構(gòu)違反反洗錢義務(wù)的行為擁有哪些權(quán)利（）

A.行政處罰權(quán)
B.建議處分權(quán)
C.責(zé)令停業(yè)整頓
D.吊銷經(jīng)營許可證

2.多項選擇題以下關(guān)于洗錢基本內(nèi)涵的說法中，正確的是（）

A.洗錢是在已經(jīng)實施犯罪行為并獲得贓款的前提下所從事的不法行為
B.洗錢者明知是犯罪所得贓款而清洗，“明知”既包括知道也包括可能知道是犯罪所得贓款
C.通過金融機(jī)構(gòu)或其他方式轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)化犯罪所得贓款
D.企圖掩蓋犯罪行為并使得犯罪所得贓款貌似合法

3.多項選擇題金融行動特別工作組（FATF）在1990年提出了有關(guān)反洗錢的《四十項建議》，要求各國政府加強反洗錢金融監(jiān)管，包括（）

A.督促金融機(jī)構(gòu)制定和實施反洗錢內(nèi)部控制制度
B.履行客戶身份識別義務(wù)
C.履行客戶信息和交易記錄保存義務(wù)
D.履行識別并報告可疑金融交易的義務(wù)

4.多項選擇題聯(lián)合國通過的有關(guān)反洗錢和反恐怖融資的公約有（）

A.禁止非法販運麻醉藥和精神藥物公約
B.禁止向恐怖主義提供資助的國際公約
C.打擊跨國有組織犯罪公約
D.反腐敗公約

5.多項選擇題2007年6月21日發(fā)布的《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》是中國人們銀行會同（）

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.中國證監(jiān)監(jiān)督管理委員會
C.中國保險監(jiān)督管理委員會
D.國家外匯管理局

最新試題

下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）

題型：多項選擇題

以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象？（）

題型：單項選擇題

金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。

題型：單項選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟(jì)活動特點等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風(fēng)險?？蛻麸L(fēng)險子項包括（）

題型：多項選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標(biāo)？（）

題型：單項選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）

題型：多項選擇題

風(fēng)險等級劃分后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）

題型：多項選擇題

金融機(jī)構(gòu)在報送可疑交易報告時，可通過下列哪些機(jī)構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告？（）

題型：多項選擇題

客戶身份識別完整性原則是指（）

題型：單項選擇題