A.完整了解客戶身份基本信息，了解交易目的和交易性質(zhì)
B.完整核對(duì)客戶的身份證件，如核實(shí)單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼，以及可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件。
C.完整登記客戶身份基本信息
D.完整留存各類身份證件復(fù)印件或影印件
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A.應(yīng)當(dāng)明確專人負(fù)責(zé)大額和可疑交易報(bào)告工作
B.應(yīng)當(dāng)規(guī)定大額交易和可疑交易在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)、分析、審核及上報(bào)的工作流程
C.應(yīng)當(dāng)規(guī)定涉嫌恐怖融資可疑交易報(bào)告的情形與流程
D.應(yīng)當(dāng)規(guī)定涉嫌洗錢(qián)案件線索的分析、監(jiān)測(cè)與報(bào)告流程
A.放置階段
B.離析階段
C.融合階段
D.匯總階段
A.金融機(jī)構(gòu)如果未按規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度，由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
B.未按規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作，由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
C.未按規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)，由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
D.金融機(jī)構(gòu)如果未按規(guī)定建立可疑交易報(bào)告制度的，由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
A.投保人有效身份證復(fù)印件
B.被保險(xiǎn)人有效身份證復(fù)印件
C.法定繼承人以外指定身故受益人的有效身份復(fù)印件
D.業(yè)務(wù)員有效身份證復(fù)印件
A.在2012年前構(gòu)建符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和中國(guó)國(guó)情的反洗錢(qián)工作體制
B.建立完善的反洗錢(qián)和反恐怖融資法律法規(guī)體系
C.建立覆蓋金融業(yè)和特定非金融業(yè)的可疑資金交易監(jiān)測(cè)網(wǎng)
D.有效防范、打擊洗錢(qián)等犯罪活動(dòng)，維護(hù)正常的金融管理秩序，保障國(guó)家利益和經(jīng)濟(jì)安全
最新試題
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢(qián)工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍，制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)？（）
以下哪些情況符合反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查程序要求？（）
金融機(jī)構(gòu)配合開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對(duì)有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于（）客戶要了解其金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。
客戶身份識(shí)別完整性原則是指（）
金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送可疑交易報(bào)告時(shí)，可通過(guò)下列哪些機(jī)構(gòu)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告？（）
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）
下列哪三個(gè)部門(mén)于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
FATF創(chuàng)始國(guó)包括西方七國(guó)在內(nèi)的15個(gè)國(guó)家以及歐盟歐洲委員會(huì)。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有（）或可追溯性。