多項(xiàng)選擇題某檢查組認(rèn)定：2008年9月12日，某銀行為客戶龔XX辦理存入活期儲(chǔ)蓄存款51500元，客戶未提供客戶身份證明資料，也未對其身份證明資料進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。以下選項(xiàng)正確的是（）

A、文中“未提供客戶身份證明資料”定性準(zhǔn)確。
B、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為客戶辦理5萬元以上的大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)視情況對客戶提供的居民身份證件進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
C、文中“未進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查”的定性，還應(yīng)說明客戶龔XX辦理活期儲(chǔ)蓄存款存在哪些可疑之處。
D、以上事實(shí)表述不規(guī)范。文中所述“身份證明資料進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查”應(yīng)直接指出為“居民身份證進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查”。


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4.單項(xiàng)選擇題選項(xiàng)中的哪種交易，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以不報(bào)告（）

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指令銀行劃出與證券交易、清算無關(guān)的資金，與其實(shí)際經(jīng)營情況不符
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過銀行頻繁大量拆借外匯資金
C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理退保
D.自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換

5.多項(xiàng)選擇題《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)金融從業(yè)人員反洗錢履職管理及相關(guān)反洗錢內(nèi)控建設(shè)的通知》（銀發(fā)（2012）178號）對以下哪些方面進(jìn)行了規(guī)定（）

A.強(qiáng)調(diào)反洗錢是金融機(jī)構(gòu)全員性義務(wù)
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)定期開展反洗錢審計(jì)，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)條線或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)糾正存在的問題
C.完善內(nèi)部管理制約機(jī)制，防范內(nèi)部人員參與違法犯罪活動(dòng)
D.要求高級管理層增強(qiáng)履行反洗錢的意識，正確處理金融業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)的關(guān)系