A.客戶至上
B.控制風險
C.盈利最大化
D.了解你的客戶
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A.5個工作日
B.15日
C.10個工作日
D.10日
A.刑事處分
B.行政處分
C.紀律處分
D.經(jīng)濟處罰
A.中國證劵業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會
B.中國人民銀行或者檢查機關
C.反洗錢行政主管部門或者公安機關
D.上級主管單位或者所在單位領導
A.責令限期改正
B.對直接責任人員給予紀律處分
C.處20萬元-50萬元罰款
D.處1萬元-5萬元罰款
A.公安
B.稅務
C.身份可查系統(tǒng)
D.人民銀行
最新試題
金融機構保存的客戶身份資料和交易記錄應當全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件和其他資料。
證券期貨業(yè)金融機構應當保存的客戶身份資料包括()
客戶身份識別完整性原則是指()
《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。
下列關于利用共同基金進行洗錢的描述中,正確的有()
金融機構配合開展反洗錢調查是指金融機構根據(jù)()的調查要求,對有關可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調查和反饋。
證券期貨業(yè)金融機構應綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況,衡量本機構對其開展客戶盡職調查工作的難度,評估客戶風險??蛻麸L險子項包括()
證券期貨業(yè)機構對于()客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息,加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
證券期貨業(yè)機構應當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍,制定有針對性的什么考核指標?()
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內的15個國家以及歐盟歐洲委員會。