A.對金融機構(gòu)處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
C.建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責令金融機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分
D.不承擔任何責任
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A.客戶身份識別
B.交易記錄保存
C.大額交易
D.可疑交易
A.應當?shù)怯泤R款人的姓名或者名稱、賬號、職業(yè)、住所等信息
B.應當?shù)怯浭湛钊说男彰蛘呙Q、賬號、職業(yè)、住所等信息
C.向接收匯款的境外機構(gòu)提供匯款人的姓名或者名稱、賬號、職業(yè)、住所等信息
D.匯款人沒有在本金融機構(gòu)開戶，金融機構(gòu)無法登記匯款人賬號的，可登記并向接收匯款的境外機構(gòu)提供其他相關(guān)信息，確保該筆交易的可跟蹤稽核
A.董事會
B.高級管理層
C.業(yè)務條線
D.反洗錢合規(guī)管理部門
A.檢查目標責任書
B.現(xiàn)場監(jiān)管責任書
C.現(xiàn)場檢查通知書
D.可疑客戶檢查書
A.向其總部報告，并依據(jù)總部意見采取相應措施。
B.向中國人民銀行報告，并依據(jù)中國人民銀行反饋意見采取相應措施。
C.一并采取凍結(jié)措施。
D.向公安機關(guān)報告，并依據(jù)公安機關(guān)反饋意見采取相應措施。
最新試題
以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）
2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）
風險等級劃分后，金融機構(gòu)應（）。
金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是（）
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求？（）
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況，衡量本機構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風險?？蛻麸L險子項包括（）
《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。
針對金融機構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況，（）負有反洗錢監(jiān)督檢查職責。
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應當覆蓋（）