單項(xiàng)選擇題以下情形應(yīng)作為可疑交易報(bào)告的是()

A.開(kāi)戶后短期內(nèi)大量買賣證券
B.客戶的證券賬戶長(zhǎng)期閑置不用,而資金賬戶卻頻繁發(fā)生大額資金收付
C.交易量較小的客戶,要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶
D.客戶要求基金份額非交易過(guò)戶


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1.單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中的“短期”是()。

A.5個(gè)工作日內(nèi),含5個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日內(nèi),含10個(gè)工作日
C.15個(gè)工作日內(nèi),含15個(gè)工作日
D.20個(gè)工作日內(nèi),含20個(gè)工作日

3.多項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》制定的目的()。

A.為了防止利用金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢活動(dòng)
B.規(guī)范金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告行為
C.維護(hù)金融秩序

4.多項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的下列金融機(jī)構(gòu)()。

A.政策性銀行
B.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
C.汽車金融公司
D.中國(guó)人民銀行確定并公布的其他金融機(jī)構(gòu)

5.多項(xiàng)選擇題應(yīng)報(bào)告大額交易的金融機(jī)構(gòu)規(guī)定的內(nèi)容()

A.客戶通過(guò)在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易,由開(kāi)立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行報(bào)告
B.客戶通過(guò)境外銀行卡發(fā)生的大額交易,由收單行報(bào)告
C.客戶不通過(guò)賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易,由辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.以上都不正確

最新試題

在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度,履行反洗錢義務(wù)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問(wèn)題的通知中規(guī)定:金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段,對(duì)反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關(guān),應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核,并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《反洗錢法》,金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù),致使洗錢后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

各部門和分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對(duì)全體員工的反洗錢培訓(xùn),每年至少()次;針對(duì)新員工的培訓(xùn),應(yīng)在其入職后()個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的,應(yīng)遵守其規(guī)定。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),人民銀行檢查人員不得少于()人。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處()罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

分支機(jī)構(gòu)前臺(tái)業(yè)務(wù)全體員工(含市場(chǎng)總監(jiān)、理財(cái)顧問(wèn)等)及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶,對(duì)識(shí)別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人,對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的()義務(wù),金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線(部門)和各類人員的反洗錢職責(zé),特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線(部門)在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用,避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題