多項(xiàng)選擇題人民銀行某分行在對(duì)A銀行進(jìn)行反洗錢執(zhí)法檢查時(shí),發(fā)現(xiàn)該銀行存在大量客戶身份信息缺失問題,決定對(duì)該銀行依法進(jìn)行處罰,A銀行可能受到的處罰有()

A.處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款
C.致使洗錢后果發(fā)生的,處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款
D.建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令A(yù)銀行對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分


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2.多項(xiàng)選擇題銀行網(wǎng)點(diǎn)在辦理對(duì)公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)交易可疑,以下說法正確的是()

A.是大額取現(xiàn)銷戶的,銀行須在可疑交易報(bào)告中注明取現(xiàn)銷戶
B.是大額轉(zhuǎn)賬銷戶的,可疑交易報(bào)告須完整填寫交易對(duì)手信息,以記錄銷戶后資金流向
C.銷戶后該客戶已非本行客戶,無(wú)需提交可疑交易報(bào)告
D.銷戶后,銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存

3.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)及其工作人員對(duì)依法履行反洗錢義務(wù)獲得下列哪些信息應(yīng)予以保密()

A.客戶身份資料
B.交易信息
C.配合人民銀行調(diào)查的可疑交易活動(dòng)
D.可疑交易報(bào)告

4.多項(xiàng)選擇題對(duì)境外對(duì)公客戶辦理規(guī)定金額以上一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)查看客戶的()

A.經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件
B.其他與商業(yè)注冊(cè)登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)開立的文件
C.董事會(huì)或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書
D.能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件

5.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理基本原則包括()。

A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則
B.全面性原則
C.動(dòng)態(tài)管理原則
D.自主管理原則