A.風險相當原則
B.全面性原則
C.動態(tài)管理原則
D.自主管理原則
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A.在與客戶建立業(yè)務關(guān)系后的15個工作日內(nèi)劃分其風險等級
B.原則上，高風險等級客戶的審核期限不得超過半年
C.原則上，中風險等級客戶的審核期限不得超過兩年
D.原則上，低風險等級客戶的審核期限不得超過四年
A.設(shè)置合理期限讓客戶前來更新身份證件
B.及時采取多種措施提示客戶前來更新身份證件
C.在客戶前來柜臺辦理業(yè)務時，要求客戶先更新身份證件
D.對超過合理期限未更新身份證件的客戶，對其網(wǎng)上銀行交易采取相關(guān)限制措施
A.金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法
B.可疑交易類型和識別點對照表（銀行業(yè)參考版）
C.金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
D.金融機構(gòu)自定義篩選指標以及實踐經(jīng)驗
A.銀行應審核對公客戶和經(jīng)辦人的身份證明文件
B.銀行應審核對公客戶給經(jīng)辦人的授權(quán)書
C.經(jīng)辦人出示身份證的，網(wǎng)點經(jīng)辦人員應核對身份證照片與來人是否相符，相符即可判斷身份證真實
D.銀行應登記授權(quán)經(jīng)辦人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證明文件的種類和號碼
A.對于大額取現(xiàn)銷戶的情況，應提交可疑交易報告并注明取現(xiàn)銷戶。同時符合大額交易報告標準的，可以不再提交大額交易報告。
B.對大額轉(zhuǎn)賬銷戶的，在可疑交易報告中須填寫交易對手信息
C.對由代理人辦理銷戶的，應核對代理人的有效身份證件，登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼
D.銷戶后，銀行應按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存
最新試題
以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象？（）
金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。
中國人民銀行于（）成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中，錯誤的是（）
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
按照《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應向（）部門報告
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況，衡量本機構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風險?？蛻麸L險子項包括（）
證券期貨業(yè)機構(gòu)應當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標？（）
以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）
反洗錢工作責任制的涵蓋范圍應包括下面幾類人員，各級人員在反洗錢工作中分工明確，各司其職（）