多項(xiàng)選擇題對(duì)境外對(duì)公客戶辦理規(guī)定金額以上一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)查看客戶的()

A.經(jīng)過(guò)公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件
B.其他與商業(yè)注冊(cè)登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)開立的文件
C.董事會(huì)或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書
D.能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件


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1.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理基本原則包括()。

A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則
B.全面性原則
C.動(dòng)態(tài)管理原則
D.自主管理原則

2.多項(xiàng)選擇題某金融機(jī)構(gòu)的客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高、中、低三級(jí),下列哪些做法不是《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》的規(guī)定()

A.在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的15個(gè)工作日內(nèi)劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.原則上,高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的審核期限不得超過(guò)半年
C.原則上,中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的審核期限不得超過(guò)兩年
D.原則上,低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的審核期限不得超過(guò)四年

3.多項(xiàng)選擇題A銀行的反洗錢系統(tǒng)會(huì)定期提示身份證件過(guò)期的客戶信息,對(duì)于系統(tǒng)提示的過(guò)期信息,A銀行應(yīng)采取以下哪些措施()

A.設(shè)置合理期限讓客戶前來(lái)更新身份證件
B.及時(shí)采取多種措施提示客戶前來(lái)更新身份證件
C.在客戶前來(lái)柜臺(tái)辦理業(yè)務(wù)時(shí),要求客戶先更新身份證件
D.對(duì)超過(guò)合理期限未更新身份證件的客戶,對(duì)其網(wǎng)上銀行交易采取相關(guān)限制措施

4.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在分析可疑交易報(bào)告類型時(shí),可參考()

A.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法
B.可疑交易類型和識(shí)別點(diǎn)對(duì)照表(銀行業(yè)參考版)
C.金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
D.金融機(jī)構(gòu)自定義篩選指標(biāo)以及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

5.多項(xiàng)選擇題若為對(duì)公客戶辦理終止人民幣貸款業(yè)務(wù),以下說(shuō)法正確的是()。

A.銀行應(yīng)審核對(duì)公客戶和經(jīng)辦人的身份證明文件
B.銀行應(yīng)審核對(duì)公客戶給經(jīng)辦人的授權(quán)書
C.經(jīng)辦人出示身份證的,網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員應(yīng)核對(duì)身份證照片與來(lái)人是否相符,相符即可判斷身份證真實(shí)
D.銀行應(yīng)登記授權(quán)經(jīng)辦人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證明文件的種類和號(hào)碼

最新試題

依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》,下述說(shuō)法中正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪個(gè)行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪三個(gè)部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()

題型:多項(xiàng)選擇題

2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()年,F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門報(bào)告

題型:多項(xiàng)選擇題

《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融行動(dòng)特別工作組(FATF)提出的反洗錢有效性評(píng)估的直接目標(biāo),包括以下哪些方面?()

題型:多項(xiàng)選擇題

我國(guó)關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題