多項選擇題調(diào)查組實施反洗錢調(diào)查,可以采?。ǎ┓绞?。

A.現(xiàn)場調(diào)查
B.非現(xiàn)場調(diào)查
C.書面調(diào)查
D.口頭調(diào)查


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題下列哪些機構(gòu)具有反洗錢調(diào)查權(quán)力。()

A.中國人民銀行總行
B.中國人民銀行省級分支機構(gòu)
C.中國人民銀行地市級分支機構(gòu)
D.金融機構(gòu)總部

2.多項選擇題人民銀行某分行在對A銀行進行反洗錢執(zhí)法檢查時,發(fā)現(xiàn)該銀行存在大量客戶身份信息缺失問題,決定對該銀行依法進行處罰,A銀行可能受到的處罰有()

A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上五萬元以下罰款
C.致使洗錢后果發(fā)生的,處五十萬元以上五百萬元以下罰款
D.建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責(zé)令A(yù)銀行對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分

3.多項選擇題金融機構(gòu)反洗錢部門發(fā)現(xiàn)洗錢風(fēng)險情況,應(yīng)采?。ǎ?。

A.在系統(tǒng)內(nèi)部進行風(fēng)險提示
B.督促相關(guān)業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)落實提示內(nèi)容
C.注意將分析提示與本機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估工作有機結(jié)合,有效防范洗錢風(fēng)險。
D.必要時,將風(fēng)險提示內(nèi)容作為內(nèi)部審計、檢查的參考

4.多項選擇題銀行網(wǎng)點在辦理對公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)時發(fā)現(xiàn)交易可疑,以下說法正確的是()

A.是大額取現(xiàn)銷戶的,銀行須在可疑交易報告中注明取現(xiàn)銷戶
B.是大額轉(zhuǎn)賬銷戶的,可疑交易報告須完整填寫交易對手信息,以記錄銷戶后資金流向
C.銷戶后該客戶已非本行客戶,無需提交可疑交易報告
D.銷戶后,銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存

5.多項選擇題金融機構(gòu)及其工作人員對依法履行反洗錢義務(wù)獲得下列哪些信息應(yīng)予以保密()

A.客戶身份資料
B.交易信息
C.配合人民銀行調(diào)查的可疑交易活動
D.可疑交易報告

最新試題

按照《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門報告

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)在報送可疑交易報告時,可通過下列哪些機構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告?()

題型:多項選擇題

我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說法正確的是()

題型:單項選擇題

金融機構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。

題型:單項選擇題

涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓()。

題型:多項選擇題

證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括()

題型:多項選擇題

中國人民銀行于()成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。

題型:單項選擇題

以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求?()

題型:單項選擇題

以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)?()

題型:單項選擇題

2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()

題型:單項選擇題