單項選擇題《金融機構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計表》中的“通過代理行識別數(shù)“只由（）業(yè)金融機構(gòu)填寫

A、銀行
B、保險
C、證券
D、期貨


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2.單項選擇題中華財險福建分公司的報告代碼為030016501058909，其2011年度的內(nèi)部控制制度正常報表應(yīng)命名為（）

A、030016501058909A20110F000.XLS
B、030016501058909A20110F100.XLS
C、030016501058909A20111F000.XLS
D、030016501058909A20111F100.XLS

3.單項選擇題對既屬大額交易又屬可疑交易的，金融機構(gòu)應(yīng)當提交（）報告

A、大額交易
B、可疑交易
C、大額交易、可疑交易
D、綜合報告

4.單項選擇題客戶與保險公司進行業(yè)務(wù)往來，通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由（）向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告

A、保險公司
B、保險公司和銀行各自
C、保險公司和客戶各自
D、銀行

5.單項選擇題重新識別客戶身份后，對于客戶洗錢風(fēng)險等級，應(yīng)（）

A、不必調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
B、定期調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
C、及時調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
D、下一次辦理業(yè)務(wù)時調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級

最新試題

金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。

題型：判斷題

POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）

題型：多項選擇題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）

題型：單項選擇題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型：判斷題