單項選擇題以下類型人員,原則上禁止與其建立客戶關系;已建立客戶關系的,應采取措施終止關系的是()。

A.個人客戶國籍或居住地為美國外國資產控制辦公室(OFAC)全面制裁國家或地區(qū)(以下簡稱“全面制裁國家或地區(qū)”);非自然人客戶注冊、主要營業(yè)地、主要海外分支機構所在地、主要海外客戶所在地,或其控股股東、受益所有人、法定代表人的國籍或居住地、注冊地或營業(yè)地為全面制裁國家
B.空殼銀行
C.客戶被代理行、其他我-行境內外分支機構提示涉嫌洗錢、恐怖融資、金融欺詐、腐敗、逃稅、販毒、侵犯知識產權或其他犯罪,或客戶資金因反洗錢方面原因被代理行、其他我-行境內外分支機構退回、凍結等
D.客戶被媒體報道涉嫌洗錢、恐怖融資、金融欺詐、腐敗、逃稅、販毒、侵犯知識產權或其他犯罪


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1.單項選擇題以下類型客戶,原則上應至少劃分為D(中高風險)的是()。

A.客戶曾被境內外有權機關開展涉嫌洗錢、恐怖融資、金融欺詐、腐敗、販毒、侵犯知識產權或其他犯罪方面的調查,調取其賬戶及交易信息
B.客戶為外國政要,或為外國政要人士所控制
C.客戶所提供的身份、交易信息存在一定失實或疏漏,影響我-行對其身份真實性、交易合規(guī)性判斷的人員
D.有可信賴的信息來源顯示,由于反洗錢方面原因,被其他銀行拒絕建立客戶關系的客戶

2.單項選擇題金融機構客戶開戶時觸發(fā)CRR案例,應聯系()處理。

A.經辦網點
B.二級分行業(yè)務管理部門
C.二級分行條線部門
D.一級分行行政事業(yè)機構部

3.單項選擇題在客戶關系持續(xù)過程中,以下哪種情形的變化不可能導致反洗錢事中系統(tǒng)自動調整客戶SDD類型?()

A.業(yè)務系統(tǒng)客戶行業(yè)信息發(fā)生變化
B.事中系統(tǒng)根據預設關鍵字,根據客戶名稱判斷客戶屬于SDD類型
C.客戶信息發(fā)生變化或者增量名單檢索存量客戶,客戶屬于政要人士的范疇
D.客戶洗錢風險評級發(fā)生變化

4.單項選擇題以下哪種情形下無需提交可疑交易報告?()

A.客戶使用來源可疑的資金進行存款且拒絕回答金融機構工作人員的提問
B.客戶試圖轉移疑似來自犯罪活動的資金
C.開設大型超市的客戶每天進行幾次大額現金存款
D.客戶賬戶的交易活動與其已知的財務能力不符

最新試題

十八屆三中全會之后,國家對事業(yè)單位進行了大挑戰(zhàn),以革除“閑置”人員,減少財政資源“浪費”,提高服務效率。某事業(yè)單位有職工干部共120人,50歲以上干部36人?,F決定將該單位人員總數壓縮到90人,且50歲以上人員的壓縮比例為50%,那么50歲以下的人員壓縮比例為()。

題型:單項選擇題

核算碼是會計科目的細化,是本-行會計核算的基礎。核算碼原則上按業(yè)務種類和資金性質設定,通常一種業(yè)務對應一個核算碼。

題型:判斷題

辦理現金交接時,交接人員應嚴格執(zhí)行交接手續(xù),識別押運公司運鈔員(解款員)身份;檢查箱體、鎖、封是否正常,逐一掃描領繳款箱條碼,核點鈔箱或現金是否與CIBS系統(tǒng)資料一致,上述所有核驗檢查無誤后,雙方在手工交接登記簿上進行交接確認。

題型:判斷題

甲在計算9個整數的平均數時,得到的結果是40.87(按四舍五入保留兩位小數),老師說,最后一個數字錯了,正確的最后一位數字應該是()。

題型:單項選擇題

甲、乙、丙三個車間共有員工232人,丙車間的員工數等于甲車間的員工數加乙車間員工數的1/5,也等于乙車間員工數加上甲車間員工數的40%,丙車間有員工()人。

題型:單項選擇題

某車計劃以速度v 從甲地開往乙地,t 小時后可以到達,如果速度提高50%,可以節(jié)約半個小時,如果以原速行駛50公里后,速度降低20%,則比原計劃晚到12分鐘,甲乙兩地之間的距離是()公里。

題型:單項選擇題

根據以下數字規(guī)律,空缺處應填入的是()。2、3、5、14、69、()。

題型:單項選擇題

污水處理廠的某一水池有兩個水管,分別為進、出水管,單開進水管12分鐘可將空池放滿;單開出水管,20分鐘可將滿池水放空。如果現兩管齊開,()分鐘可將空池裝滿水。

題型:單項選擇題

BANCS是一個會計核算系統(tǒng),而不是交易處理系統(tǒng)。

題型:判斷題

根據以下數字規(guī)律,空缺處應填入的是()。0,2,6,12,(),30。

題型:單項選擇題