判斷題辦理出口信用證項(xiàng)下寄單時(shí),客戶應(yīng)向銀行遞交正本信用證及其修改。

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6.多項(xiàng)選擇題小企業(yè)E家投融資平臺(tái)支持以下哪些資產(chǎn)標(biāo)的與還款來源?()

A、國內(nèi)信用證
B、流動(dòng)資金貸款
C、銀行承兌匯票
D、商業(yè)承兌匯票
E、貿(mào)易項(xiàng)下應(yīng)收賬款
F、投資理財(cái)類應(yīng)收賬款

7.多項(xiàng)選擇題開證商業(yè)承兌匯票融資見證服務(wù)的融資客戶應(yīng)同時(shí)具備以下條件()。

A、在招商銀行無不良信用記錄,且非招商銀行高風(fēng)險(xiǎn)客戶
B、融資人原則上在招商銀行信用評(píng)級(jí)在6a及以上
C、在招商銀行已預(yù)留印鑒,經(jīng)過合法授權(quán),能夠簽署相關(guān)法律文件的融資企業(yè)
D、融資客戶對(duì)持有的票據(jù)享有真實(shí)的票據(jù)權(quán)利,且該票據(jù)真實(shí)、合法、有效、背書連續(xù)、不存在優(yōu)先于社會(huì)投資人的票據(jù)權(quán)利
E、融資客戶與承兌人合作記錄良好,未發(fā)生過大額商業(yè)糾紛,融資客戶自身無欠繳稅費(fèi)、逃避債務(wù)等違法違規(guī)行為和不良記錄

8.多項(xiàng)選擇題以下哪些描述符合小企業(yè)E家融資鑒證業(yè)務(wù)特點(diǎn)?()

A、不占資本
B、不占信貸規(guī)模
C、不占用授信額度
D、不受存貸比限制
E、不受非標(biāo)投資額度限制
F、不受同業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管

9.多項(xiàng)選擇題高風(fēng)險(xiǎn)客戶是指包括以下高風(fēng)險(xiǎn)因素并經(jīng)招商銀行綜合評(píng)估后認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)的客戶,具體高風(fēng)險(xiǎn)因素包括()。

A、已經(jīng)或正本機(jī)構(gòu)接受行政或刑事協(xié)查的客戶,不包括客戶僅因民事、經(jīng)濟(jì)糾紛被法院進(jìn)行的調(diào)查
B、客戶為外國政要;客戶或其交易對(duì)手來自“高風(fēng)險(xiǎn)類業(yè)務(wù)”我國家或地區(qū),或其控股股東、實(shí)際控制人、實(shí)際受益人為“高風(fēng)險(xiǎn)類業(yè)務(wù)”國家或地區(qū)的客戶;客戶經(jīng)營的行業(yè)為珠寶行、古董行、貴金屬交易行、貨幣兌換店、當(dāng)鋪/典當(dāng)行、匯款商、夜總會(huì)、會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所、咨詢公司、房地產(chǎn)中介公司、與武器相關(guān)的行業(yè)等村鎮(zhèn)較高洗錢風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)
C、被保送重點(diǎn)可疑交易的客戶已經(jīng)總分行法律與合規(guī)部認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)客戶
D、客戶頻繁辦理高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù),如在一定時(shí)期內(nèi)頻繁辦理一次性業(yè)務(wù),頻繁發(fā)生大量現(xiàn)金或非面對(duì)面交易,且與客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符

10.多項(xiàng)選擇題經(jīng)辦行按照招商銀行規(guī)定的內(nèi)部審批程序經(jīng)審批后,可以對(duì)以下哪些交易或情況采取強(qiáng)制平倉處理?()

A、客戶在招商銀行辦理的遠(yuǎn)期外匯買賣交易,逾期未交割
B、客戶繳納的貨幣保證金與占用的授信額度之和的浮動(dòng)虧損超過50%
C、經(jīng)辦行辦理客戶遠(yuǎn)期結(jié)匯業(yè)務(wù)時(shí)操作失誤
D、客戶繳納的貨幣保證金與占用的授信額度之和的浮動(dòng)虧損超過80%

最新試題

根據(jù)國家外匯管理局2014年5月發(fā)布的《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》,銀行內(nèi)保外貸項(xiàng)下融資可以以資本金形式回流境內(nèi)。

題型:判斷題

小企業(yè)E家投融資平臺(tái)支持以下哪些資產(chǎn)標(biāo)的與還款來源?()

題型:多項(xiàng)選擇題

網(wǎng)上票據(jù)業(yè)務(wù)項(xiàng)下票據(jù)托管,招商銀行系統(tǒng)可以實(shí)現(xiàn)就地托管實(shí)票,避免跨地區(qū)人工傳遞。

題型:判斷題

NR對(duì)-OS對(duì)背對(duì)背信用證,境外機(jī)構(gòu)的NR對(duì)和OS對(duì)賬戶的被授權(quán)簽字人的簽署安排不需要保持一致。

題型:判斷題

按照客戶給招商銀行的收入大小,分成了5個(gè)星級(jí)。

題型:判斷題

廣義的擬上市企業(yè)指有上市潛力且已正式啟動(dòng)上市工作的企業(yè),包括但不限于引入股權(quán)投資機(jī)構(gòu),進(jìn)行股份制改造,引入上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)等。

題型:判斷題

根據(jù)國家外匯管理局2014年5月發(fā)布的《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》,銀行提供外保內(nèi)貸業(yè)務(wù),境內(nèi)債務(wù)人只能是三資企業(yè)。

題型:判斷題

CRM會(huì)自動(dòng)根據(jù)客戶經(jīng)理所填寫的聯(lián)系人的生日,提前3天短息提示客戶經(jīng)理。

題型:判斷題

產(chǎn)品經(jīng)理對(duì)客戶經(jīng)理所填商機(jī)的點(diǎn)評(píng),可以以短信方式發(fā)動(dòng)到商機(jī)負(fù)責(zé)的客戶經(jīng)理手機(jī)上。

題型:判斷題

潛在客戶在招商銀行開戶后會(huì)自動(dòng)升格并分潤至對(duì)應(yīng)客戶經(jīng)理。

題型:判斷題