A.依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算進行監(jiān)督管理
B.監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律法規(guī)的，按照規(guī)定給予紀律處分
C.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開情況
D.依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或核準權
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A.收集整理證券信息，為會員提供服務
B.依法維護會員的合法權益
C.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內(nèi)容進行研究
D.制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章規(guī)則
A.設立或撤銷分支機構(gòu)
B.變更公司章程
C.任免總經(jīng)理
D.變更業(yè)務范圍
A.公司最近三年連續(xù)虧損
B.公司有重大違法行為
C.公司最近二年連續(xù)虧損
D.未按照公司債券募集辦法履行義務
A.承銷
B.技術故障
C.操作失誤
D.不可抗力
A.基金合同期限為五年以上
B.基金募集金額不低于二億元人民幣
C.基金募集金額不低于五億元人民幣
D.基金份額持有人不少于一千人
A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
B.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人謀取利益
C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失
D.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
A.基金募集申請的核準文件名稱和核準日期
B.風險警示內(nèi)容
C.基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
D.基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限
A.清算
B.交割
C.過戶
D.登記
A.發(fā)行
B.自營
C.交易
D.相關活動
A.證券公司
B.基金管理公司
C.證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會
最新試題
證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行，防范證券市場風險的制度安排，包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。
固定收益證券類的投資工具總體特點為：風險適中，流動性較強，通常用于滿足當期收入和資金積累需要。
基金在運作過程中產(chǎn)生的費用支出就是基金費用，下面屬于之的有（）。
證券監(jiān)管體系，是指證券監(jiān)督過程中的關系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。
在投資組合時，應盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風險等于或者小于市場風險。
技術分析是通過對一般經(jīng)濟情況以及各個公司的經(jīng)營管理狀況、行業(yè)動態(tài)等因素進行分析，來研究股票的價值及其長遠的發(fā)展空間。
假定公司的股息預計在很長的一段時間內(nèi)以一個固定的比例g增長，則此時股價變?yōu)楣上⒘阍鲩L條件下股價的1+g倍。
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并預期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價為10.8元，投資者要求的股票收益率為10％，那么該公司對投資者來講，每股價值是（）元。
技術分析建立在三大假設之上，它們是（）。
證券市場按層次劃分是（）。