多項選擇題以下（）不能擔任公司制證券交易所高級職員，以保證交易的公正性。

A.成員公司的股東
B.成員公司的高級職員
C.成員公司的雇員
D.成員公司關系企業(yè)股東


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1.多項選擇題證券交易所具有（）等特征。

A.有固定的交易場所和交易時間
B.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
C.自行決定交易價格
D.具有較高的成交速度和成交率

2.多項選擇題債券發(fā)行方式主要有（）。

A.行政攤派
B.定向發(fā)行
C.承購包銷
D.招標發(fā)行

3.多項選擇題根據我國《證券法》的規(guī)定，（）是設立證券登記結算機構應當具備的條件。

A.自有資金不少于人民幣2億元
B.管理和公布市場信息
C.具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所和設施
D.主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格

4.多項選擇題國務院證券監(jiān)督管理機構履行的職責有（）。

A.依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結算進行監(jiān)督管理
B.監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律法規(guī)的，按照規(guī)定給予紀律處分
C.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開情況
D.依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或核準權

5.多項選擇題證券業(yè)協(xié)會履行的職責有（）。

A.收集整理證券信息，為會員提供服務
B.依法維護會員的合法權益
C.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究
D.制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章規(guī)則

6.多項選擇題下列證券公司的行為中須報經國務院證券管理機構批準的有（）。

A.設立或撤銷分支機構
B.變更公司章程
C.任免總經理
D.變更業(yè)務范圍

7.多項選擇題公司債券上市交易后，公司有（）情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構有權決定暫停其公司債券上市交易。

A.公司最近三年連續(xù)虧損
B.公司有重大違法行為
C.公司最近二年連續(xù)虧損
D.未按照公司債券募集辦法履行義務

8.多項選擇題證券登記結算公司應設立結算風險基金，用于防范因（）造成的損失。

A.承銷
B.技術故障
C.操作失誤
D.不可抗力

9.多項選擇題我國《基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應當符合（）等條件。

A.基金合同期限為五年以上
B.基金募集金額不低于二億元人民幣
C.基金募集金額不低于五億元人民幣
D.基金份額持有人不少于一千人

10.多項選擇題我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有（）等行為。

A.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資
B.利用基金財產為基金份額持有人謀取利益
C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失
D.不公平地對待其管理的不同基金財產

最新試題

當市場利率下跌時，債券可贖回性增加。

題型：判斷題

信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計信息，又包括非會計信息。

題型：判斷題

某5年期國債的收益率為5%，具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%，那么，它們之間的收益率差額為5%。

題型：判斷題

經濟周期指標中屬于領先指標的有（）。

題型：多項選擇題

當市場利率大于息票率時，債券的償還期越長，債券的價格越高。

題型：判斷題

如果某投資人以每股10元購買某股票1000股。如果初始保證金為60%，那么如果維持保證金為30%，那么當股票價格跌至多少（）元時，他將收到補充保證金的通知？

題型：單項選擇題

如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票，初始保證金為60%，那么他至少需要（）元自有資金？

題型：單項選擇題

低的P/S比率往往意味著公司的價值被低估，股票價格有上漲的潛力。

題型：判斷題

技術分析是通過對一般經濟情況以及各個公司的經營管理狀況、行業(yè)動態(tài)等因素進行分析，來研究股票的價值及其長遠的發(fā)展空間。

題型：判斷題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并預期以后CFP公司的股利將以每年5％的水平增長。已知CFP公司的每股市價為10元，投資者要求的股票收益率為10％，那么該公司對投資者來講，每股價值是（）元。

題型：單項選擇題