多項選擇題與交易所相比，場外交易的優(yōu)勢在于（）。

A.交易設施先進
B.交易速度快
C.交易成本低
D.企業(yè)入市的法律條件寬松


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1.多項選擇題以下（）不能擔任公司制證券交易所高級職員，以保證交易的公正性。

A.成員公司的股東
B.成員公司的高級職員
C.成員公司的雇員
D.成員公司關系企業(yè)股東

2.多項選擇題證券交易所具有（）等特征。

A.有固定的交易場所和交易時間
B.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
C.自行決定交易價格
D.具有較高的成交速度和成交率

3.多項選擇題債券發(fā)行方式主要有（）。

A.行政攤派
B.定向發(fā)行
C.承購包銷
D.招標發(fā)行

4.多項選擇題根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，（）是設立證券登記結算機構應當具備的條件。

A.自有資金不少于人民幣2億元
B.管理和公布市場信息
C.具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所和設施
D.主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格

5.多項選擇題國務院證券監(jiān)督管理機構履行的職責有（）。

A.依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結算進行監(jiān)督管理
B.監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律法規(guī)的，按照規(guī)定給予紀律處分
C.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開情況
D.依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或核準權

6.多項選擇題證券業(yè)協(xié)會履行的職責有（）。

A.收集整理證券信息，為會員提供服務
B.依法維護會員的合法權益
C.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內(nèi)容進行研究
D.制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章規(guī)則

7.多項選擇題下列證券公司的行為中須報經(jīng)國務院證券管理機構批準的有（）。

A.設立或撤銷分支機構
B.變更公司章程
C.任免總經(jīng)理
D.變更業(yè)務范圍

8.多項選擇題公司債券上市交易后，公司有（）情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構有權決定暫停其公司債券上市交易。

A.公司最近三年連續(xù)虧損
B.公司有重大違法行為
C.公司最近二年連續(xù)虧損
D.未按照公司債券募集辦法履行義務

9.多項選擇題證券登記結算公司應設立結算風險基金，用于防范因（）造成的損失。

A.承銷
B.技術故障
C.操作失誤
D.不可抗力

10.多項選擇題我國《基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應當符合（）等條件。

A.基金合同期限為五年以上
B.基金募集金額不低于二億元人民幣
C.基金募集金額不低于五億元人民幣
D.基金份額持有人不少于一千人