單項選擇題證券公司在證券交易中有嚴重違法行為，不再具備經(jīng)營資格的，由（）撤銷證券業(yè)許可。

A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.工商管理部門


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題下列不屬于股份公司公司章程應(yīng)載明的事項是（）。

A.公司股份總額、每股金額和注冊資本
B.公司解散事由與清算辦法
C.股東的姓名與名稱
D.公司的通知書和公告辦法

2.單項選擇題根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向（）作出書面報告。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券登記結(jié)算機構(gòu)
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或證券交易所

3.單項選擇題公司應(yīng)當在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)（）審計。

A.國務(wù)院財政部門
B.會計師事務(wù)所
C.證券交易所
D.公司登記機關(guān)

4.單項選擇題《證券投資基金法》規(guī)定，依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應(yīng)當（）。

A.扣除處罰決定機關(guān)為此付出的費用后，剩余部分上繳國庫
B.由處罰決定機關(guān)做辦公經(jīng)費
C.由本級政府財政部門列為本級政府財政收入
D.全部上繳國庫

5.單項選擇題關(guān)于證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，以下說法正確的是（）。

A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)，其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會
B.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)，其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會
C.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會
D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券投資咨詢，其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會

最新試題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人

題型：單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。

題型：單項選擇題

應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務(wù)機構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機構(gòu)

題型：單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。

題型：單項選擇題

普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)

題型：單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

題型：單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次

題型：單項選擇題