A.監(jiān)管規(guī)定
B.內(nèi)控制度
C.操作流程
D.以上都是
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A.單位負(fù)責(zé)人
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.出納人員
D.綜合部人員
A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.清算中心
C.資產(chǎn)管理部
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
A.對(duì)系統(tǒng)用戶進(jìn)行審批和管理
B.維護(hù)系統(tǒng)技術(shù)參數(shù)，聯(lián)系協(xié)調(diào)各數(shù)據(jù)提供單位，保證監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的實(shí)時(shí)采集、保存及備份，保證監(jiān)控查詢指令的有效執(zhí)行
C.對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
D.設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值
A.其他座席
B.專家座席
C.組長(zhǎng)
D.后臺(tái)人員
A.托管機(jī)構(gòu)
B.證監(jiān)會(huì)
C.交易所
D.資產(chǎn)管理部
最新試題
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。