單項選擇題項目組在盡職調(diào)查過程中視項目復(fù)雜程度，經(jīng)部門負責人同意，報（），可以聘請律師、咨詢機構(gòu)、會計師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)以協(xié)助項目組實施盡職調(diào)查工作。

A.綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報總經(jīng)理審批
B.合規(guī)與風險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報總經(jīng)理審批
C.分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報總經(jīng)理審批
D.分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報總經(jīng)理審批后，報備綜合質(zhì)控部


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題社會公眾股非交易過戶包括（）的遺產(chǎn)繼承和（）的贈與。

A.公眾股；上市公司職工股
B.流通股；非流通股
C.國有股；法人股
D.職工股；國有股

3.單項選擇題輔導(dǎo)過程中發(fā)現(xiàn)輔導(dǎo)對象存在重大法律障礙或風險隱患的，投資銀行業(yè)務(wù)部項目組填寫“項目終止申請表”經(jīng)（）后，可以提出解除輔導(dǎo)協(xié)議，同時向輔導(dǎo)對象明確提出意見，并向證監(jiān)會派出機構(gòu)書面說明情況。同時提醒輔導(dǎo)對象向證監(jiān)會派出機構(gòu)說明情況。

A.分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批
B.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批
C.合規(guī)與風險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批，并報備綜合質(zhì)控部

5.單項選擇題客戶滿意度每個調(diào)查項目有（）個評價檔次，分別定為（）。

A.2；100分、50分
B.3；100分、60分、30分
C.4；100分、80分、60分、40分
D.5；100分、80分、60分、40分、0分

最新試題

證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型：判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。

題型：判斷題

公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題