A.超權(quán)限設(shè)置柜員類型
B.超權(quán)限設(shè)置柜員級(jí)別
C.超權(quán)限設(shè)置外圍系統(tǒng)角色
D.前后臺(tái)柜員類型混設(shè)
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A.存款賬戶
B.貸款賬戶
C.CTA賬戶
D.BGL賬戶
A.3
B.4
C.5
D.6
A.查詢和經(jīng)辦
B.核準(zhǔn)和經(jīng)辦
C.前臺(tái)和后臺(tái)
D.核準(zhǔn)和外圍
A.查看
B.保存
C.核實(shí)
D.了解
A.全體當(dāng)班管庫(kù)員須同時(shí)進(jìn)出主體庫(kù)房，并對(duì)庫(kù)內(nèi)現(xiàn)金、物品共同承擔(dān)責(zé)任
B.管庫(kù)員、交接員、配鈔員、清分整點(diǎn)員、查庫(kù)人員應(yīng)在指定批準(zhǔn)的各自操作區(qū)域內(nèi)，至少兩人在同一時(shí)間，相互可視范圍內(nèi)實(shí)施同一筆業(yè)務(wù)，或進(jìn)行同一項(xiàng)管理活動(dòng)
C.管庫(kù)員、交接員、配鈔員、清分整點(diǎn)員、查庫(kù)人員應(yīng)在指定批準(zhǔn)的各自操作區(qū)域內(nèi)，同一時(shí)間實(shí)施不同的業(yè)務(wù)
D.全體當(dāng)班管庫(kù)員須同時(shí)進(jìn)出主體庫(kù)房，并對(duì)庫(kù)內(nèi)現(xiàn)金、物品共同承擔(dān)責(zé)任；管庫(kù)員、交接員、配鈔員、清分整點(diǎn)員、查庫(kù)人員應(yīng)在指定批準(zhǔn)的各自操作區(qū)域內(nèi)，至少兩人在同一時(shí)間，相互可視范圍內(nèi)實(shí)施同一筆業(yè)務(wù)，或進(jìn)行同一項(xiàng)管理活動(dòng)
最新試題
網(wǎng)點(diǎn)嚴(yán)禁代客保管IC卡，不允許客戶使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進(jìn)行對(duì)賬操作（公共電腦嚴(yán)密管控的除外，網(wǎng)銀體驗(yàn)機(jī)在外網(wǎng)上的不在此列）。員工指導(dǎo)客戶使用網(wǎng)銀對(duì)賬，不得替客戶操作鼠標(biāo)及鍵盤。
嚴(yán)禁給予合作機(jī)構(gòu)及其工作人員，或者向合作機(jī)構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益。
STS業(yè)務(wù)處理涉及同業(yè)業(yè)務(wù)原則上也可進(jìn)行手工交易，涉及手工交易的必須詳細(xì)上報(bào)業(yè)務(wù)背景。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控內(nèi)容包括監(jiān)控本機(jī)構(gòu)操作的特殊類銀行專用賬戶（8534、9991、8421、7419、8429等），將業(yè)務(wù)信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進(jìn)行核對(duì)，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處理；監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確，交易是否準(zhǔn)確，是否記錄銷賬碼；監(jiān)控銷賬時(shí)使用的銷賬碼是否正確，結(jié)清手續(xù)是否完整合規(guī)，是否及時(shí)轉(zhuǎn)銷。監(jiān)控錯(cuò)賬沖正、凍結(jié)解凍、強(qiáng)制扣劃、大額交易、特殊調(diào)整交易、手工計(jì)結(jié)息等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)與長(zhǎng)期不動(dòng)戶等特殊賬戶業(yè)務(wù)處理是否規(guī)范準(zhǔn)確。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、實(shí)時(shí)核實(shí)等方式，關(guān)注是否存在柜員越級(jí)代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
充分認(rèn)識(shí)跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性，嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開(kāi)展盡職調(diào)查，了解、核對(duì)、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來(lái)源和用途或其他交易背景信息，對(duì)于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開(kāi)展加強(qiáng)盡職調(diào)查，對(duì)于中國(guó)銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實(shí)相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機(jī)構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時(shí)間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn)，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時(shí)、分次進(jìn)行，檢查時(shí)應(yīng)對(duì)成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點(diǎn)。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來(lái)代替輪崗制度的落實(shí)，不得以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。
網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對(duì)柜員離機(jī)未簽退進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查看，并對(duì)未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。
對(duì)于涉及派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理和現(xiàn)場(chǎng)核準(zhǔn)人員審核簽字的業(yè)務(wù)，若審核人員不在崗，可先發(fā)起核準(zhǔn)申請(qǐng)，事后再履行審核簽字手續(xù)。