A.與該關(guān)聯(lián)交易有關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員
B.關(guān)聯(lián)股東
C.關(guān)聯(lián)董事
D.關(guān)聯(lián)交易雙方
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A.真實(shí)性
B.公允性
C.公平性
D.公正性
A.興業(yè)銀行董事會(huì)審計(jì)
B.關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)審查
C.興業(yè)銀行董事會(huì)審計(jì)和關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)審查
D.關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)審計(jì)
A.實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，調(diào)查人員不得少于二人，并出示《中國(guó)人民銀行執(zhí)法證》和《反洗錢調(diào)查通知書》，否則金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查
B.實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，調(diào)查人員可根據(jù)自身工作安排，在任何時(shí)間對(duì)金融機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行詢問
C.實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，調(diào)查人員可以詢問金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員，但詢問只能在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行
D.實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，調(diào)查人員可以隨時(shí)查閱、復(fù)制被調(diào)查對(duì)象的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料
A.一
B.二
C.三
D.以上均不對(duì)
A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.人民銀行在設(shè)區(qū)的市一級(jí)的派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
D.人民銀行省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)
最新試題
下列哪個(gè)屬于反洗錢行為的上游犯罪活動(dòng)（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人，請(qǐng)問誰不符合主任委員資格（）