A.法律與合規(guī)部
B.審計(jì)部
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.業(yè)務(wù)部門
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A.法律與合規(guī)部
B.審計(jì)部
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.監(jiān)事會(huì)
A.季
B.月
C.半年
D.一年
A.《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
B.《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》
C.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
D.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
A.缺陷及整改
B.識(shí)別缺陷
C.整改缺陷
D.處理缺陷
A.兩個(gè)月；三個(gè)工作日
B.三個(gè)月；五個(gè)工作日
C.六個(gè)月；三個(gè)工作日
D.兩個(gè)月；五個(gè)工作日
最新試題
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
下列哪個(gè)屬于反洗錢行為的上游犯罪活動(dòng)（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述，正確的是（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人，請(qǐng)問誰不符合主任委員資格（）