A.行領(lǐng)導(dǎo)
B.董事
C.監(jiān)事
D.部門領(lǐng)導(dǎo)
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A.總行法律與合規(guī)部
B.總行內(nèi)部控制委員會(huì)
C.總行審計(jì)部
D.總行內(nèi)部控制委員會(huì)辦公室
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.高級(jí)管理層
D.內(nèi)部控制委員會(huì)
A.負(fù)責(zé)興業(yè)銀行建立并實(shí)施充分而有效的內(nèi)部控制體系
B.負(fù)責(zé)審批興業(yè)銀行整體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評(píng)價(jià)執(zhí)行情況
C.負(fù)責(zé)監(jiān)督董事、高級(jí)管理層及高級(jí)管理人員履行內(nèi)部控制職責(zé)
D.對(duì)興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)性負(fù)責(zé)，并按照規(guī)定對(duì)外披露
A.外部環(huán)境
B.內(nèi)部環(huán)境
C.外部法規(guī)
D.內(nèi)部規(guī)定
A.實(shí)施
B.修訂
C.修改
D.完善
最新試題
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人，請(qǐng)問誰(shuí)不符合主任委員資格（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）